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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》重點知識精講五

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  股份有限公司的設(shè)立原則、方式、條件和程序

  (一)股份有限公司的設(shè)立原則

  股份有限公司的發(fā)起設(shè)立和向特定對象募集設(shè)立,實行準(zhǔn)則設(shè)立原則(符合條件即可到公司登記機關(guān)登記設(shè)立)。

  核準(zhǔn)設(shè)立為例外:某些特殊行業(yè)在申請登記前,須經(jīng)行業(yè)監(jiān)管部門批準(zhǔn),如證券公司的設(shè)立須經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn);股份有限公司的公開募集設(shè)立,實行核準(zhǔn)設(shè)立制度。

  1.發(fā)起設(shè)立:由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立形勢下,發(fā)起人必須認(rèn)足公司發(fā)行的全部股份,社會公眾不參加股份認(rèn)購。

  2.募集設(shè)立:由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立的公司!豆痉ā穼⒛技O(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。

  (二)設(shè)立方式

  1.發(fā)起設(shè)立:由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。發(fā)起設(shè)立形勢下,發(fā)起人必須認(rèn)足公司發(fā)行的全部股份,社會公眾不參加股份認(rèn)購。

  2.募集設(shè)立:由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分,其余股份向社會公開募集或向特定對象募集而設(shè)立的公司!豆痉ā穼⒛技O(shè)立分為向特定對象募集設(shè)立和公開募集設(shè)立。

  (三)設(shè)立條件

  1.發(fā)起人符合法定人數(shù)。根據(jù)《公司法》的規(guī)定,設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人,其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。

  2.發(fā)起人認(rèn)購和募集的股本達到法定資本最低限額。股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣500萬元。法律、行政法規(guī)對股份有限公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的,從其規(guī)定。

  股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。

  公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%,其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

  其中,投資公司可以在5年內(nèi)繳足。在繳足前,不得向他人募集股份。

  股份有限公司采取募集方式設(shè)立的,注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的實收股本總額。以募集方式設(shè)立的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%,但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

  發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會或者創(chuàng)立大會決議不設(shè)立公司的情形外,不得抽回資本。

  3.股份發(fā)行、籌辦事項符合法律規(guī)定。發(fā)起人必須依照規(guī)定申報文件,承擔(dān)公司籌辦事務(wù)。

  4.發(fā)起人制定公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。

  5.有公司名稱,建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)。股份有限公司應(yīng)當(dāng)建立股東大會、董事會、經(jīng)理和監(jiān)事會等公司的組織機構(gòu)。

  6.有公司住所。公司以其主要辦事機構(gòu)所在地為住所。公司住所是確定公司登記注冊級別管轄、訴訟文書送達、債務(wù)履行地點、法院管轄及法律適用等法律事項的依據(jù)。

  (四)設(shè)立程序

  1.確定發(fā)起人,簽訂發(fā)起人協(xié)議。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議,明確各自在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)。

  2.制定公司章程。

  3.向設(shè)區(qū)的市級以上工商行政管理部門申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

  預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個月。預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱在保留期內(nèi),不得用于從事經(jīng)營活動,不得轉(zhuǎn)讓。

  4.申請與核準(zhǔn)。向社會公開募集股份設(shè)立股份公司的,應(yīng)取得中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)。

  5.股份發(fā)行、認(rèn)購和繳納股款。

  (1)股份發(fā)行。股份的發(fā)行實行公平、公正的原則,同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額。

  公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載下列事項:①股東的姓名或者名稱及住所;②各股東所持股份數(shù);③各股東所持股票的編號;④各股東取得股份的日期。

  發(fā)行無記名股票的,公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

  (2)發(fā)起人的出資方式。發(fā)起人可以用貨幣出資,也可以用實物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)作價出資;但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財產(chǎn)除外。

  全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的30%。

  (3)以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購。以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購的股份;一次繳納的,應(yīng)即繳納全部出資;分期繳納的,應(yīng)即繳納首期出資。

  (4)以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的股份認(rèn)購。第一步:發(fā)起人認(rèn)購股份,并繳納股款;第二步:發(fā)起人向特定對象或社會公開募集股份,認(rèn)股人繳納股款。發(fā)起人向社會公開募集股份,必須公告招股說明書,并制作認(rèn)股書。

  (5)發(fā)行股份的股款繳足后,必須經(jīng)依法設(shè)立的驗資機構(gòu)驗資并出具證明。

  6.召開創(chuàng)立大會,并建立公司組織機構(gòu)。采用發(fā)起設(shè)立方式的,發(fā)起人繳付全部股款后,應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會,選舉董事會和監(jiān)事會(指股東代表監(jiān)事)成員,并通過公司章程草案。

  采用募集設(shè)立方式的,發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。創(chuàng)立大會由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

  創(chuàng)立大會行使的職權(quán)有:(1)審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告;(2)通過公司章程;(3)選舉董事會成員;(4)選舉監(jiān)事會成員;(5)對公司的設(shè)立費用進行審核; (6)對發(fā)起人用于抵作股款的財產(chǎn)的作價進行審核;(7)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的,可以作出不設(shè)立公司的決議。

  創(chuàng)立大會對上述第(1)項至第(7)項事項作出決議,必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。

  7.設(shè)立登記并公告。設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)由董事會向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。以募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記。

  設(shè)立股份有限公司的同時設(shè)立分公司的,應(yīng)當(dāng)就設(shè)立分公司向公司登記機關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。公司成立后,應(yīng)當(dāng)進行公告。

  8.發(fā)放股票。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。股票采用紙面形式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式。股份有限公司成立后,即向股東正式交付股票。公司成立前不得向股東交付股票。

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