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2014證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》要點(diǎn)解析:第六章1

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  第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露

  考點(diǎn)結(jié)構(gòu)

  

2014年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考試要點(diǎn)解析:第六章

  考點(diǎn)分析

  掌握信息披露的制度規(guī)定、方式、原則和事務(wù)管理的基本要求。

  熟悉招股說明書的編制和披露的規(guī)定。

  掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式。

  熟悉路演、申購(gòu)、初步詢價(jià)和發(fā)行期間披露的

  各類公告的基本內(nèi)容。

  熟悉詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告的基本內(nèi)容。

  熟悉股票招股意向書及上市公告書的編制和披露要求,股票招股意向書及上市公告書的內(nèi)容與格式。

  掌握創(chuàng)業(yè)板上市招股書及其備查文件的披露、發(fā)行公告、投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告等信息披露方面的特殊要求。

  熟悉定期報(bào)告的編制和披露要求及其保證與責(zé)任。

  了解定期報(bào)告的摘要刊登;熟悉定期報(bào)告的一般內(nèi)容與格式。

  熟悉臨時(shí)報(bào)告的披露要求;掌握臨時(shí)報(bào)告的相關(guān)內(nèi)容與格式。

  了解內(nèi)幕信息知情人登記制度。

  要點(diǎn)解析

  第一節(jié)信息披露概述

  要點(diǎn)一

  (信息披露的制度規(guī)定)

  股份有限公司公開發(fā)行股票并上市,依照《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和其他相關(guān)部門規(guī)章等的規(guī)定,必須同時(shí)向所有投資者公開信息披露。

  依法披露的信息必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

  違反以上規(guī)定致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

  依法必須披露的信息,應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的媒體發(fā)布,同時(shí)將其置備于公司住所、證券交易所,供社會(huì)公眾查閱。在境內(nèi)外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露,且內(nèi)容應(yīng)當(dāng)保持一致。根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)現(xiàn)行規(guī)章、規(guī)范性文件目錄》,公開發(fā)行證券的公司信息、披露規(guī)范包括:內(nèi)容與格式準(zhǔn)則、編報(bào)規(guī)則、規(guī)范問答。

  首次公開發(fā)行股票的信息披露文件主要包括:招股說明書及其附錄和備查文件;招股說明書摘要;發(fā)行公告;上市公告書。

  要點(diǎn)二

  (信息披露的方式)

  發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊,同時(shí)將其刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站,并置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所,供公眾查閱。

  披露語(yǔ)言的選擇:應(yīng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的,信息披露義務(wù)人應(yīng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。

  要點(diǎn)三

  (信息披露的原則)

  1.真實(shí)性原則:不得有任何虛假,與客觀實(shí)際相符。2.準(zhǔn)確性原則:盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確。

  3.完整性原則:把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開。

  4.及時(shí)性原則:在相關(guān)法規(guī)規(guī)定的時(shí)間內(nèi),以指定的方式披露。

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