四、根據(jù)時(shí)間要求出題。

　　證券市場也是時(shí)效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時(shí)間限制：交易所開市閉市有時(shí)間規(guī)定、上市公司的信息披露有時(shí)間限制、交易資料客戶記錄的保存有時(shí)間要求，如此等等，不一而足。時(shí)間限制長的如基金管理人對基金的會計(jì)賬冊要保存15年以上等等。時(shí)間限制短的如“集合競價(jià)是在每個(gè)交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時(shí)、分、秒”等時(shí)間概念。

　　例如：

　　1.目前我國滬、深兩地證券交易所均采用集合競價(jià)方式產(chǎn)生開盤價(jià)，每個(gè)交易日的( )為開盤集合競價(jià)時(shí)間。

　　A.10：15～10：25 B.9：35～9：45

　　C.9：15～9：25 D.9：25～9：35

　　2.我國的證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2001年7月5日在北京成立。( )

　　A.正確 B.錯誤 C.放棄

　　3.從上述法律法規(guī)出臺的順序來看，中國證監(jiān)會對證券投資咨詢從業(yè)人員的行政監(jiān)管起于( )。

　　A.1998年 B.1999年

　　C.1997年 D.1996年

　　4.( )，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會正式加入國際注冊分析師協(xié)會，并當(dāng)選為該組織的理事會理事。

　　A.2001年8月 B.2000年11月

　　C.2001年11月 D.2000年7月

　　5.我國的證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于( )在北京成立。

　　A.2001年7月5日 B.2000年5月7日

　　C.2000年7月5日 D.2002年7月5日

　　五、根據(jù)數(shù)量要求出題。

　　證券知識里涉及數(shù)量要求的內(nèi)容非常多。數(shù)量限制包括額度、規(guī)模、比率等等。如股份公司的最低的股本額要求、基金發(fā)起人的資本數(shù)量、大宗交易的數(shù)量、董事會決議有效前提需要多少比率的董事贊成、交易印花稅率是多少等等，這些數(shù)量要求，選擇題、判斷題都可以出題。

　　這種題型內(nèi)容在教材和試題中有明確的數(shù)字表示。

　　例如;

　　1.2007年2月27日，A股指數(shù)出現(xiàn)有史以來最大的單日下跌，跌幅超過( )。

　　A.9% B.10%

　　C.7% D.8%

　　2.從歷史上看，A股和H股的相關(guān)性系數(shù)在( )左右

　　A.0.6～0.7 B.0.6～0.9

　　C.0.7～0.8 D.0.5～0.6

　　3.《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的第十條規(guī)定：會員制機(jī)構(gòu)應(yīng)對每筆咨詢服務(wù)收入按( )的比例計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.20% B.5%

　　C.10% D.15%

　　4.自律規(guī)范這部分內(nèi)容在CFA考試中約占( )的比例，考生必須通過，否則無法獲得資格。

　　A.10% B.20%

　　C.5% D.15%