二、多選題

　　6、證券分析師的主要職能包括( )

　　A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　7、下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是( )。

　　A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易

　　D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　8、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　9、縱的方面看，我國的證券分析經(jīng)過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著( )等深層次的服務(wù)方面發(fā)展。

　　A.宏觀經(jīng)濟(jì)的深入研究

　　B.企業(yè)的跟蹤調(diào)查分析

　　C.投資理念的倡導(dǎo)

　　D.投資技巧的傳授

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　10、證券分析師組織的主要功能有( )。

　　A.為會員進(jìn)行資格認(rèn)證

　　B.對會員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理

　　C.對證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)

　　D.確定分析師收入?yún)⒖紭?biāo)準(zhǔn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

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