第三節(jié)　我國的證券分析師自律性組織

　　一、建立我國的證券分析師自律性組織的必要性

　　二、我國的證券分析師自律性組織及其任務(wù)

　　我國證券分析師自律組織--中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資分析師專業(yè)委員會(huì)，簡稱SAAC，成立于2000年7月。

　　2000年7月5日制定了《專業(yè)委員會(huì)章程》《管理暫行辦法》《職業(yè)道德守則》。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，并在同年11月的ACIIA理事會(huì)上，正式加入國際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。

　　第四節(jié)　我國證券分析師職業(yè)規(guī)范

　　一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則

　　獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

　　二、證券分析師職業(yè)責(zé)任

　　三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律

　　四、投資咨詢業(yè)務(wù)的操作規(guī)則

　　(一)《證券法》

　　(二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　(三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》

　　(四)《證券公司內(nèi)部控制指引》

　　證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。

　　其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點(diǎn)。

　　(五)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》

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