第三節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督

　　一、交易信息

　　上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。

　　(一)即時行情(重點、多項選擇)

　　上海開盤集合競價期間：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　深圳集合競價期間：證券代碼、證券簡稱、集合競價參考價格、匹配量和未匹配量等。

　　連續(xù)竟價期間，上海、深圳：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買人申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。

　　(二)證券指數(shù)(了解)

　　(三)證券交易公開信息(重點難點)

　　1.對于有價格漲跌幅限制的證券。

　　(1)日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金);

　　(2)日價格派幅達到15%的前3只股票(基金)：

　　(3)日換手串達到20%的前3只股票(基金)。

　　2.對于無價格漲跌幅限制的證券。

　　證券交易所公布其當日買人、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買人、賣出金額。

　　3.對于證券交易異常波動。 (難點)

　　(1)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的;

　　(2)sT股票和★sT股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收益價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的;

　　(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手串與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手串達到20%的;

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形。

　　首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動指標的計算。(判斷)

　　4.對于證券實施特別停牌。

　　(1)成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買人、賣出金額;

　　(2)股份統(tǒng)計信息;

　　(3)本所認為應(yīng)披露的其他信息。

　　證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。(判斷)

　　二、交易行為監(jiān)督

　　對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(難點，多選題)

　　(1)口頭或書面警示;

　　(2)約見談話;

　　(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;

　　(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;

　　(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬尸;

　　(6)上報中國證監(jiān)會查處。