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2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》重點(diǎn)概述(2)

本資料是證券交易重要知識(shí)點(diǎn)的總結(jié),幫助考生把握知識(shí)點(diǎn)。日常復(fù)習(xí)注意明確知識(shí)點(diǎn),特別注意多選題知識(shí)點(diǎn)的提示!啊酢贝硪粋(gè)明顯的知識(shí)點(diǎn)。

  市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間。

  □深交所接受下列市價(jià)申報(bào):

  1、對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào):對(duì)手方最優(yōu)一檔價(jià)格

  2、本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào):本方最優(yōu)一檔價(jià)格

  3、最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)(無(wú)轉(zhuǎn)限價(jià));

  4、即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào):對(duì)手方所有檔價(jià)格成交,如還有剩余,剩余部分自動(dòng)撤銷。

  5、全額成交或撤銷申報(bào):對(duì)手方所有檔價(jià)格成交,要么全部成交,若有剩余則全部都不成交,做自動(dòng)撤銷。

  計(jì)價(jià)單位:股票:每股價(jià)格;基金:每份基金價(jià)格;權(quán)證:每份權(quán)證價(jià)格;債券:每百元面值債券的價(jià)格;債券質(zhì)押式回購(gòu):每百元資金到期年收益;債券買斷式回購(gòu):每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格。

  □債券交易有兩種:全價(jià)交易:以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交,和凈價(jià)交易:以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格成交。我國(guó)過(guò)去交易所債券采用全價(jià)交易,2002年后采用凈價(jià)交易。

  □應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)息天數(shù)。1年按365天計(jì)算,閏年2月29日不計(jì)息。債券交易計(jì)息原則是算頭不算尾,即起息日當(dāng)天計(jì)息,到期日當(dāng)天不計(jì)息。

  例如:債券面值100,票面利率5%,起息日8月5日,交易日是12月18日,則計(jì)息天數(shù)為136天,計(jì)息額=100*5%*136/365=1.86。

  申報(bào)價(jià)格最小單位:A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易為0.01元,基金、權(quán)證為0.001元,上海B股為0.001美元,深圳B股為0.01港元,債券質(zhì)押式回購(gòu)上海為0.005元,深證為0.01元。

  □委托指令有效期分為當(dāng)日有效與約定日有效(從約定時(shí)起到約定日期均有效)兩種。我國(guó)現(xiàn)為當(dāng)日有效。

  □委托指令形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類,非柜臺(tái)委托主要有電話委托、傳真委托和函電委托、自助終端委托、網(wǎng)上委托。

  證券營(yíng)業(yè)部收到客戶委托后,應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審核!醯谝唬(yàn)證。主要對(duì)委托的合法性(投資主體的合法性審查)和同一性(委托人、證件和委托單之間一致性審查)進(jìn)行審核。第二,審單。主要是審查委托單的合法性及一致性。第三,驗(yàn)證資金及證券。

  委托申報(bào)原則:“時(shí)間優(yōu)先,客戶優(yōu)先原則”(不要同交易原則:價(jià)格優(yōu)先,時(shí)間優(yōu)先”搞混)。證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對(duì)沖完成交易,仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。

  □申報(bào)方式有:有形席位申報(bào)(紅馬甲)和無(wú)形席位申報(bào)(電腦)。B股由境外的證券代理商委托交易所B股場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)。

  □申報(bào)時(shí)間(注意不要同交易時(shí)間的內(nèi)容搞混):交易日為周一到周五,節(jié)假日休市。上海申報(bào)時(shí)間為9:15-9:25(上午集合競(jìng)價(jià)時(shí)間,其中9:20-9:25不接受撤單申請(qǐng))、9:30-11:30、13:00-15:00。深圳申報(bào)時(shí)間為9:15-11:30(其中9:20-9:25不接受撤單申請(qǐng),9:25-9:30繼續(xù)接受申報(bào),但不做處理)、13:00-15:00(14:57-15:00,為深圳收市集合競(jìng)價(jià),不接受撤單申請(qǐng))。

  在委托未成交之前,可以撤單,部分成交后,成交部分不得撤單。

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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