十五、根據(jù)行為范圍、定義外延等出題。

　　例如：

　　1.公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

　　2.下列關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)券”的敘述正確的有( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)券是指在債券回購交易中，由證券交易所或同業(yè)拆借中心根據(jù)債券回購融資方證券賬戶的債券存量，按照不同的券種，根據(jù)各自的折合比率計算的、用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券

　　B.準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成C.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度

　　D.標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置，克服了原先按具體券種分別以不同回購期限設(shè)置回購交易品種所帶來的種種局限，實現(xiàn)了債券回購品種的標(biāo)準(zhǔn)化，即設(shè)立債券回購標(biāo)準(zhǔn)品種方便了回購交易的開展

　　3.下列關(guān)于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的說明正確的是( )。

　　A.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為�！度珖�銀行間債券市場債券交易管理辦法》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券

　　B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu)

　　C.中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門

　　D.中國人民銀行各分支機構(gòu)對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督

　　十六、根據(jù)主體的權(quán)利與義務(wù)出題。

　　證券市場實質(zhì)上是權(quán)益市場，是交融市場的一部分，區(qū)別于實物商品市場�？梢哉f，整個證券市場的核心是權(quán)利和義務(wù)。證券市場主體的權(quán)利義務(wù)是明確的，而且是非常嚴(yán)格的。

　　這種題型出題主要有兩種方式。一種方式是如“……的權(quán)利有……”、“……的義務(wù)有……”、“……的權(quán)利和義務(wù)有……”等等。另一種方式是如“……的職責(zé)/職權(quán)是……”、“……應(yīng)該/必須……”、“……可以/允許……”。

　　例如：

　　1.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進行申報時應(yīng)該做到( )。

　　A.交易市場買賣證券均必須公開申報競價

　　B.證券公司自營買賣申報與客戶委托買賣申報在時間上相沖突時，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報。

　　C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　D.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，自行對沖完成交易

　　2.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括( )。

　　A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險。

　　B.認(rèn)真閱讀證券交易委托代理協(xié)議書》

　　C.堅持了解客戶原則

　　D.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　3.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利包括( )。

　　A.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利

　　B.按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利

　　C.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利

　　4.在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有的權(quán)利有( )。

　　A.對證券交易過程的知情權(quán)

　　B.尋求司法保護權(quán)

　　C.享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利，如交割單的打印、證券和資金結(jié)余的查詢等

　　D.委托人變更或撤銷委托，盡快傳達受托人

　　5.全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)不包括( )。

　　A.按合同約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令

　　B.在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項

　　C.按合同約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令

　　D.在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券