第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)管(1-2)
第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律法規(guī)
1、《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體,其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)督,其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。它共分十二章,分別為:總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購(gòu)、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
2、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的禁止行為:第一,在證券發(fā)行方面;第二,在信息披露方面;第三,在業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)方面;第四,在從業(yè)人員管理方面;第五,在證券交易方面;第六,在上市公司收購(gòu)方面。
3、《中華人民共和國(guó)公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為,其范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司,其核心旨在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。《公司法》共分十一章、二百三十條,對(duì)在中國(guó)境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu),股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu),股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓,公司債券、公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì),公司合并和分立、公司破產(chǎn),解散和清算,外國(guó)公司的分支機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任的等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
4、《公司法》規(guī)定的禁止行行為。
5、《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)公司犯罪的規(guī)定:第一,虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪;第二,隱瞞重大事實(shí)罪;第三,行賄罪!缎谭ā穼(duì)證券犯罪的規(guī)定:第一,欺詐發(fā)行股票、債券罪;第二,提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪;第三,擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪;第四,內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;第五,編造并傳播影響證券交易虛假信息罪;第六,誘騙他人買賣證券罪;第七,操縱證券市場(chǎng)罪。
6、《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》共七章五十二條,內(nèi)容包括總則,會(huì)計(jì)核算,公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定,會(huì)計(jì)監(jiān)督,會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員,法律責(zé)任,附則!稌(huì)計(jì)法》規(guī)定的禁止性行為:第一,第一責(zé)任人禁止行為;第二,會(huì)計(jì)核算禁止行為;第三,其他禁止性行為。
7、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的基本內(nèi)容,《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容,《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內(nèi)容,《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容,《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容,《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容。
第二節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義:第一,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要;第二,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要;第三,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要;第四,加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是提高證券市場(chǎng)效率的需要。
2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則:第一,依法管理原則;第二,保護(hù)投資者權(quán)益原則;第三,“三公”原則;第四,監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
3、證券市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有:第一,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu),包括中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu);第二,自律性管理機(jī)構(gòu),包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。
4、證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象:第一,對(duì)證券市場(chǎng)主體的監(jiān)管;第二,對(duì)證券市場(chǎng)客體的監(jiān)管;第三,對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
5、證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容:第一,信息披露;第二,操縱市場(chǎng);第三,欺詐行為;第四,內(nèi)幕交易。
6、信息披露的意義:第一,有利于價(jià)值的判斷;第二,防止信息濫用;第三,利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;第四,防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);第五,提高證券市場(chǎng)效率。
7、信息披露的基本要求:第一,全面性;第二,真實(shí)性;第三,時(shí)效性。
相關(guān)推薦:2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識(shí)》精華資料匯總
美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
---|---|---|---|---|---|---|
下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
在線課程 |
2022年全程班 |
||
適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生 |
||
課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
||
終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
||
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
|||
VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
|
真題題庫(kù)
|
|||
模擬題庫(kù)
|
|||
★★★★ 四星題庫(kù) |
教材同步
|
||
真題視頻解析
|
|||
★★★★★ 五星題庫(kù) |
高頻常考
|
||
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
|
|||
做題輔助功能 | 練題工具
|
||
VIP配套資料 | 電子資料 | 課程講義 | |
VIP旗艦服務(wù) | 私人訂制服務(wù) | 學(xué)籍檔案 | |
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃 | |||
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告 | |||
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計(jì) | |||
官網(wǎng)查分服務(wù) | |||
VIP勛章 | |||
節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 | 考試倒計(jì)時(shí)提醒 | ||
VIP直播日歷 | |||
上課提醒 | |||
便捷系統(tǒng) | 課程視頻、音頻、講義下載 | ||
手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課 | |||
無(wú)限次離線回放 | |||
課程有效期 | 12個(gè)月 | ||
增值服務(wù) |
贈(zèng)送2021年全部課程 | ||
套餐價(jià)格 | 全科:¥299 單科:¥298 |