▲大宗交易的申報(bào)

　　大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。

　　△ 意向申報(bào)的內(nèi)容包括：證券代碼、證券賬號(hào)、買(mǎi)賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　△ 意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量，由申報(bào)方?jīng)Q定。申報(bào)方價(jià)格不明確的，上交所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買(mǎi)入或最高價(jià)格賣出;申報(bào)方數(shù)量不明確的，上交所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買(mǎi)賣最低申報(bào)數(shù)量成交。上交所還規(guī)定，當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受時(shí)，申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。

　　△ 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

　　△ 無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　△ 成交申報(bào)分別通過(guò)各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。成交申報(bào)的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買(mǎi)賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。

　　△ 買(mǎi)賣雙方輸入交易系統(tǒng)的每筆大宗交易成交申報(bào)，其證券代碼、成交價(jià)格和成交數(shù)量必須一致。

　　2.深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)業(yè)務(wù)(掌握)

　　自 2009年1月12日起，深交所啟用綜合協(xié)議交易平臺(tái)，取代原有大宗交易系統(tǒng)。

　　協(xié)議平臺(tái)是指交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　(1)下列交易可以通過(guò)協(xié)議平臺(tái)進(jìn)行：

　�、贆�(quán)益類證券大宗交易，包括A股、B股、基金等。

　�、趥�券大宗交易，包括國(guó)債、企業(yè)債券、公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券和債券質(zhì)押式回購(gòu)等。

　　③專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易(“專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易”)。

　�、芙灰姿�規(guī)定的其他交易。

　　(2)根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：

　　(1)A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　　(2)B股單筆交易數(shù)量不低于 5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣;

　　(3)基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;

　　(4)債券單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;

　　(5)債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣;

　　(6)多只A股合計(jì)單向買(mǎi)入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股;

　　(7)多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份;

　　(8)多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張。

　　★兩交易所的歸納：

　　(1)A股和基金，滬深相同(A股單筆不低于50萬(wàn)股、300萬(wàn)元;基金300萬(wàn)份、300萬(wàn)元);

　　(2)B股單筆，滬市50萬(wàn)股，深市5萬(wàn)股;交易額均不低于30萬(wàn)(滬市是美元，深市是港幣);

　　(3)滬市的國(guó)債及債券回購(gòu)單筆不低于1 000萬(wàn)元(1萬(wàn)手);

　　(4)其余債券(滬市其他債券1000手、100萬(wàn)元;深市債券及債券質(zhì)押式回購(gòu)5000張、50萬(wàn)元);

　　(5)深市多支合計(jì)的，交易額均不低于500萬(wàn)元。如是A股，單只不少于20萬(wàn)股;如是基金，單只不少于100萬(wàn)份;如是債券，單只不少于1.5萬(wàn)張。

　　【例題】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，以下(　)不能在深圳證券交易所采用大宗交易方式。

　　A.B股單筆交易數(shù)量不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元港幣

　　B.基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　C.債券單筆質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量不低于500張(以人民幣100元面額為1張)或者交易金額不低于50萬(wàn)元人民幣

　　D.A股單筆交易數(shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　答案：C

　　▲協(xié)議平臺(tái)接受用戶申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日 9:15～11:30、13:00～15:30。申報(bào)當(dāng)日有效。當(dāng)天全天停牌的證券，協(xié)議平臺(tái)不接受其有關(guān)的申報(bào)。

　　▲協(xié)議平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括：意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)、雙邊報(bào)價(jià)、成交申報(bào)和其他申報(bào)。

　　(3)協(xié)議平臺(tái)按不同業(yè)務(wù)類型分別確認(rèn)成交，具體成交的時(shí)間規(guī)定為：

　�、贆�(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日15:00～15:30。

　�、诠�司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:30。

　　【例題】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日(　)。

　　A.9：15～1 1：30

　　B.9：30～1 1：30

　　C.13：00～15：27

　　D.15：00～15：30

　　答案：D

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