▲申購新股資金凍結期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關聯(lián)尚未撤銷、未完成交收、客戶資料尚未補全、賬戶凍結等客戶狀態(tài)不正常的不能辦理銷戶。

　　【例1】自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經辦人在()交易日后，為具有兩年以上股票交易經驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(即在第T+3交易日開通交易)。復核員復核后生效。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　答案：B

　　【例2】不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有(　)。

　　A.申購新股資金凍結期間

　　B.開放式基金尚有基金余額

　　C.客戶資料尚未補全

　　D.銀證關聯(lián)尚未撤銷

　　答案：ABCD

　　(三)證券委托買賣

　　1.柜臺委托�？蛻粑�托買賣時應使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標明的各項內容，完整、詳細、正確地填寫，且必須當面簽署姓名。委托柜臺應嚴格按照時間優(yōu)先的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務，不得漏報或插報。

　　委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。若證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　2.非柜臺委托。非柜臺委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。

　　▲人工電話或傳真委托客戶應與營業(yè)部有事先約定(一般采用簽訂專項協(xié)議方式)，并預留印鑒(簽名)。無事先約定、未預留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。

　　【例題】(　)時客戶應與營業(yè)部有事先約定(一般采取簽訂專項協(xié)議方式)，并預留印鑒(簽名)。

　　A.自助委托

　　B.傳真委托

　　C.網(wǎng)上委托

　　D.人工電話委托

　　答案：BD

　　3.撤單。營業(yè)部在接受客戶撤銷或修改通過委托柜臺進行的委托時，客戶須持身份證、資金卡填寫撤單申請(委托單)，并當面簽署姓名。非本人辦理的須審核有無委托權限。

　　(四)清算交割

　　清算交割包括根據(jù)成交單與委托單配對，為客戶辦理交割，打印交割單，應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額，打印對賬單等。

　　每日交易結束后，由清算員根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進賬清算，并打印出股票、債券及回購等清算數(shù)據(jù)。

　　特別推薦：2010年10月證券從業(yè)資格考試試題及答案匯總

　　　　　　　2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》復習講義匯總

　　　　　　　證券協(xié)會：2010年第四次證券從業(yè)資格考試公告