二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件

　　(一)證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件(熟悉)

　　1.具備中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格，遵守協(xié)會(huì)自律規(guī)則，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)，履行會(huì)員義務(wù)。

　　2.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上。

　　3.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。

　　4.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。

　　【補(bǔ)充】?jī)糍Y產(chǎn)與凈資本的區(qū)別

　　凈資產(chǎn)，它是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益。凈資產(chǎn)=資產(chǎn)-負(fù)債。

　　凈資本，它是衡量證券公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動(dòng)性較高、可快速變現(xiàn)的部分，它表明證券公司可隨時(shí)用于變現(xiàn)以滿足支付需要的資金數(shù)額。通過(guò)對(duì)證券公司凈資本情況的監(jiān)控，監(jiān)管部門可以準(zhǔn)確及時(shí)地掌握證券公司的償付能力，防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健，財(cái)務(wù)狀況正常，不存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　　6.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。

　　7.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。

　　8.設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理部門，由公司副總經(jīng)理以上的高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的日常管理，至少配備2名有資格從事證券承銷業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員，專門負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)，其他業(yè)務(wù)人員須有證券業(yè)從業(yè)資格。

　　9.具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。

　　10.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　11.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

　　12.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。

　　【例題】證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有(　)。

　　A.經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)1年以上

　　B.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

　　C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

　　D.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格

　　答案：ACD(二)股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件

　　只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。

　　對(duì)于《指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，在《指導(dǎo)意見》施行后15個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

　　【例1】(判斷題)股份轉(zhuǎn)讓公司可以委托2家或2家以上證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。 (　)

　　答案：錯(cuò)

　　【例2】對(duì)于《關(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》施行前已退市的公司，由證券交易所指定的臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起(　)個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.35

　　D.45

　　答案：D

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