(三)《刑法》的有關(guān)規(guī)定

　　1.證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得政權(quán)交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券交易的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　2.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

　　3.有下列行為之一的，操縱證券交易價格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任：

　　(1)單獨或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格的;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的;

　　(3)以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的;

　　(4)以其他方法操縱證券交易價格的。

　　【例1】證券公司操縱市場的，以下處罰正確的有(　)。

　　A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告

　　C.沒有違法所得的，處以10萬元以上300萬元以下罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處以l0萬元以上60萬元以下的罰款答案：ABD

　　【例2】證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》規(guī)定的行為有(　)。

　　A.單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易

　　C.以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

　　D.以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

　　答案：ABC

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