(七)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍

　　▲定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

　　▲證券公司將委托資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)以及與本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)�？蛻粑赐�意的，證券公司不得進(jìn)行此項(xiàng)投資;客戶同意的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易結(jié)果告知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并向證券交易所報(bào)告。

　　(八)投資管理情況報(bào)告與查詢

　　證券公司應(yīng)當(dāng)依照合同約定的時(shí)間和方式，向客戶提供對賬單，說明報(bào)告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)、交易記錄等情況。

　　(九)業(yè)務(wù)檔案管理

　　保存期限不得少于20年。

　　【例1】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起(　)個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　答案：A

　　【例2】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的(　)等資產(chǎn)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.房產(chǎn)

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.央行票據(jù)

　　答案：ABC

　　【例3】(判斷題)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)納入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。(　)

　　答案：錯(cuò)

　　三、定向資產(chǎn)管理合同

　　▲由證券公司、客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂。

　　▲定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括下列基本事項(xiàng)(熟悉)：

　　1.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額。

　　2.投資范圍、投資限制和投資比例。

　　3.投資目標(biāo)和管理期限。

　　4.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限。

　　5.各類風(fēng)險(xiǎn)揭示。

　　6.資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。

　　7.當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。

　　8.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行。

　　9.管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間。

　　10.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式。

　　11.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。

　　12.違約責(zé)任和糾紛的解決方式。

　　13.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【例題】集合資產(chǎn)管理合同由(　)共同簽署。

　　A.證券交易所

　　B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C.單個(gè)客戶

　　D.證券公司

　　答案：BCD

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