二、配股繳款
股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程,也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
(一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
▲配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。
▲在現(xiàn)階段,我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。
▲配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。
(二)認(rèn)購配股繳款的操作流程
目前,配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來實(shí)施的。
1.上海證券交易所配股操作流程
(1)證券交易所按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按照無償送股比例,自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶,按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
(2)配股繳款期限內(nèi),承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證。
(3)證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均可按照上市公司公告中的配股價(jià)格受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺(tái)接受委托買入股票。
(4)由于是申報(bào)賣出,因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能,即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量,一旦確認(rèn)即可撮合成交。
(5)每日閉市后,配股繳款自動(dòng)納入清算系統(tǒng),同其他證券交易的清算資金同步劃撥,最后集中劃入承銷商的買方席位。
(6)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后,由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司,完成整個(gè)配股繳款工作。
(7)按照有關(guān)規(guī)定,在配股繳款過程中,證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。
▲申報(bào)賬戶的配股數(shù)量小于或等于證券公司的可配股總數(shù),且小于或等于該賬戶的可配股數(shù)量,則按申報(bào)數(shù)量確認(rèn),否則配股無效。
2.深圳證券交易所配股操作流程
(1)在股權(quán)登記日(R日)收市后,證券營業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫中的配股權(quán)證數(shù)據(jù),即證券營業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量,按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量。
(2)配股認(rèn)購于R+1日開始,認(rèn)購期為5個(gè)工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄。上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登3次《配股提示性公告》。投資者可以多次申報(bào),可以撤單,如超過配股數(shù)量,超過部分不予確認(rèn)(與上交所相同)。配股發(fā)行不向投資者收取手續(xù)費(fèi)。
(3)配股繳款結(jié)束后(即R+7日),公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。
三、股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票
▲召開股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告,在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
▲如公司股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等,公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
▲公司為流通股股東提供不少于5個(gè)交易日(含股東大會(huì)當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間。
(一)滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng),投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票,其操作類似于新股申購。通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請(qǐng)密碼,并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊(cè),然后通過交易系統(tǒng)激活。
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