第五節(jié) 期貨交易的中間介紹
一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)
期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。期貨交易包括商品期貨交易和金融期貨交易。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定,證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣,但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù),可稱其為介紹經(jīng)紀(jì)商(Introducing Broker,IB)。
證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù),就是指證券公司接受期貨公司委托,為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動。
二、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件與業(yè)務(wù)范圍
(一)資格條件
1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
(2)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
(3)全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制,且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
(4)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
(5)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度。
(6)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)。
(7)中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交《介紹業(yè)務(wù)資格申請書》等規(guī)定的申請材料。
(二)業(yè)務(wù)范圍
1.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):
(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)。
(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施。
(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。
★證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項:
(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍。
(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。
(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則。
(4)客戶投訴的接待處理方式。
(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式。
(6)違約責(zé)任。
(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
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