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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強化考點(19)

  第二節(jié) 證券公司證券自營業(yè)務管理

  一、證券自營業(yè)務的決策與授權

  ▲自營業(yè)務決策機構的三級體制:董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門。

  ▲董事會是自營業(yè)務的最高決策機構。(根據公司資產、負債、損益、資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受風險限額等,自營業(yè)務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。)

  ▲投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構。(負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。)

  ▲自營業(yè)務部門是自營業(yè)務的執(zhí)行機構。

  自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額、資產配置、業(yè)務授權等方面的重大決策,應當經過集體決策并采取書面形式,由相關人員簽字確認后存檔。

  二、證券自營業(yè)務的運作管理

  (一)控制運作風險

  ▲自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過自營席位進行,并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理,嚴禁將自營賬戶借給他人使用,嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。

  ▲加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算,由非自營業(yè)務部門負責自營業(yè)務所需資金的調度和會計核算。

  ▲自營業(yè)務資金的出入必須以公司名義進行,禁止以個人名義從自營賬戶中調入調出資金,禁止從自營賬戶中提取現金。

  (二)確定運作原則

  ▲應明確自營部門在日常經營中自營總規(guī)模的控制、資產配置比例控制、項目集中度控制和單個項目規(guī)?刂频仍瓌t。

  ▲完善可投資證券品種的投資論證機制,建立證券池制度。

  ▲建立健全自營業(yè)務運作止盈止損機制。

  (三)建立運作流程

  建立嚴密的自營業(yè)務操作流程,確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應的職責;應重點加強投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制,明確自營操作指令的權限及下達程序、請示報告事項及程序等。

  投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責;交易指令執(zhí)行前應當經過審核,并強制留痕。

  (四)專人負責清算

  自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。

  三、證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控

  (一)自營業(yè)務的風險

  1.合規(guī)風險

  合規(guī)風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為。

  2.市場風險

  市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。

  這是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險。所謂自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。

  3.經營風險

  經營風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中,由于投資決策失誤、規(guī)模失控,管理不善、內控不嚴或操作失誤而使自營業(yè)務受到損失的風險。

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