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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》強(qiáng)化考點(diǎn)(22)

  第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格

  一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

  ▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

  ▲資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種:為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

  (一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  ▲概念

  為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同,通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

  ▲特點(diǎn)

  1.證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。

  2.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。

  3.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

  (二)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  ▲概念

  證券公司通過(guò)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

  ▲種類

  限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

  ● 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

  ● 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

  非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍則不受上述規(guī)定限制,而是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第十四條規(guī)定的前提下,由集合資產(chǎn)管理合同約定。

  ▲集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn):

  1.集合性,即證券公司與客戶是一對(duì)多的。

  2.投資范圍有限定性和非限定性之分。

  3.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

  4.通過(guò)專門賬戶投資運(yùn)作。

  5.較嚴(yán)格的信息披露。

  (三)為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  ▲概念

  證券公司與客戶簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同,針對(duì)客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況,設(shè)定特定投資目標(biāo),通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

  ▲特點(diǎn)

  1.綜合性,即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”,也可以是“一對(duì)多”。

  2.特定性,即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

  3.通過(guò)專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

  二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

  (一)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件(6個(gè))

  1.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。

  2.凈資本不低于2億元人民幣,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

  3.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中,具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

  4.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行。

  5.最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。

  6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

  (二)證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交相關(guān)材料

  證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料:

  1.申請(qǐng)書。

  2.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

  3.凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表。

  4.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員的情況登記表。

  5.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員、風(fēng)險(xiǎn)控制崗位人員的名單、簡(jiǎn)歷、證券業(yè)從業(yè)資格證書和身份證明復(fù)印件。

  6.申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明。

  7.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本及由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)控評(píng)審報(bào)告。

  8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)計(jì)劃書和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

  9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和《試行辦法》的規(guī)定,對(duì)證券公司的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查,做出是否批準(zhǔn)的決定,并書面通知申請(qǐng)人。

  (三)其他要求

  取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司,可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,除應(yīng)具備規(guī)定的條件并取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格外,還須按照《試行辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出逐項(xiàng)申請(qǐng)。證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),還應(yīng)當(dāng)符合下列要求:

  1.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行。

  2.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

  3.最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

  4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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