三、客戶資產(chǎn)托管
▲客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托,對客戶的資產(chǎn)進行保管,辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等。
▲證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),客戶委托資產(chǎn)應(yīng)按證監(jiān)會的規(guī)定采取托管方式進行保管。
▲資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)。
▲定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
▲證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。
● 資金賬戶名稱是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
● 證券賬戶名稱是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
▲資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù),并將托管的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴格分開。資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
1.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)。
2.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
3.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作,發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的,應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告。
4.出具資產(chǎn)托管報告。
5.集合資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。
▲資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
▲集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,集合計劃不展期,應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計劃運營的,證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后,必須將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定,以貨幣資金的形式全部分派給客戶,并注銷證券賬戶和資金賬戶。
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