4.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應提交相應的材料，同時抄報注冊地證監(jiān)會派出機構：

　　(1)融資融券業(yè)務試點申請書。

　　(2)股東會(股東大會)關于經營融資融券業(yè)務的決議。

　　(3)融資融券業(yè)務試點實施方案。

　　(4)內部管理制度。

　　(5)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件。

　　(6)公司合規(guī)總監(jiān)出具的專項合規(guī)意見。

　　(7)證監(jiān)會要求提交的其他文件。

　　▲證券公司的法定代表人和經營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務試點申請書上簽字，承諾申請材料的內容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。

　　▲證監(jiān)會派出機構應當自收到上述規(guī)定的申請材料之日起10個工作日內，向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。

　　5.取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前還應向交易所申請融資融券交易權限。證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交下列書面文件：

　　(1)中國證監(jiān)會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務試點的經營證券業(yè)務許可證及其他有關批準文件。

　　(2)融資融券業(yè)務試點實施方案、內部管理制度的相關文件。

　　(3)負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯絡方式。

　　(4)交易所要求提交的其他文件。

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格《證券交易》強化習題匯總

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料