4.融資融券交易存在異常交易行為的,交易所可以視情況采取限制相關(guān)賬戶交易等措施。證券公司應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求,對融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控,并主動、及時地向交易所報告其客戶的異常融資融券交易行為。
▲對市場風(fēng)險可能給證券公司造成的損失,證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示,采取如下措施進(jìn)行控制:
(1)調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種。(主要是提高保證金中現(xiàn)金的比重)
(2)調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率。(主要是調(diào)低折算率)
(3)調(diào)整保證金比例。(提高保證金比例)
(4)調(diào)整維持擔(dān)保比例。(提高維持擔(dān)保比例)
(三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制
1.規(guī)模確定,實(shí)時監(jiān)控。
證券公司要根據(jù)自有資金和證券狀況,在凈資本總額和比例符合監(jiān)管要求、保持正常的資產(chǎn)流動性、風(fēng)險可承受的前提下確定融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模。融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模一旦確定則不得隨意擴(kuò)大,并需通過技術(shù)手段進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。
2.證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理,嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
3.業(yè)務(wù)集中度嚴(yán)格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi):
(1)對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;
(2)對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%;
(3)接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。
(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制
1.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險管理措施等,并加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)。
2.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),如征信調(diào)查、合同簽署、開立賬戶、擔(dān)保品審核、授信審批等實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批,并強(qiáng)制留痕。
3.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控,并明確相應(yīng)的處置措施,發(fā)現(xiàn)問題按相關(guān)規(guī)定及時處置。
4.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核。
(五)信息技術(shù)風(fēng)險的控制
1.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng),包括日常業(yè)務(wù)運(yùn)行系統(tǒng)、容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng),并制定完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案。
2.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度,加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù),確保系統(tǒng)正常運(yùn)行。
3.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練,確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作。
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美好明天 在線課程 |
主講老師 | 必會考點(diǎn) 精講班
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課時安排 | 25小時 | 3小時 | 3小時 | 6小時 | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報名 | ||||
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2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會考點(diǎn)精講班
課程時長:25小時/科
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
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內(nèi)部資料班
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