第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
、抛袷胤、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,不得有欺詐客戶的行為;
、谱裱健⒐脑瓌t,維護(hù)客戶的合法權(quán)益,誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé),避免利益沖突;
⑶應(yīng)當(dāng)按《試行辦法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格;【未取得不得從事】
、葢(yīng)當(dāng)依照《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作;
、蓱(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營(yíng)管理,對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);
⑹應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度,將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。
二、證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
、勺C券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(重點(diǎn))
證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金,不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元;參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%
證券公司投入的資金,根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任,在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減?蹨p后的凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。
、俗C券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣工作,并在60個(gè)工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作。
⑻證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購。
⑼證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。
三、客戶資產(chǎn)托管
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
單獨(dú)開立證券賬戶【證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱】和資金賬戶【集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱】
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