第四節(jié)　集合資產管理業(yè)務

　　一、集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范

　　(一)內控制度

　　1、對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度。

　　2、建立集合資產管理計劃投資主辦人制度，即應當制定專門人員具體負責每一個集合資產管理計劃的投資管理事宜。

　　3、嚴格執(zhí)行相關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度，集合資產管理計劃的會計核算由財務部門專人負責，集合資產管理計劃的清算由結算部門負責。

　　(二)推廣安排

　　嚴禁通過報刊.電視.廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃

　　(三)投資風險承擔和證券公司資金參與

　　(四)登記、托管與結算

　　(五)席位

　　集合資產管理計劃資產中的債券，不得用于回購。

　　上交所：單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用1個專用交易單元。

　　深交所：1個集合資產管理計劃應當使用1個專用交易單元;單個會員管理的由同一托管機構托管的所有集合資產管理計劃應當使用同一個專用交易單元。

　　(六)投資組合

　　證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起6個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　因外部因素致使不符合約定的,應當在10個工作日內進行調整

　　(七)流動性要求

　　1、證券公司應當根據集合資產管理計劃的情況，保持適當比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　2、集合資產管理合同應當按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式，以及單個客戶大額退出的預約申請等事宜做出明確約定。

　　3、證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(八)信息披露

　　投資運作后，證券公司、托管機構應當至少每3個月向客戶提

　　供一次集合資產管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　(九)費用

　　集合資產管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產管理計劃資產中列支。

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