四、風(fēng)險(xiǎn)管理

　　(一)結(jié)算資格管理

　　1、僅于符合中國結(jié)算上海分公司風(fēng)險(xiǎn)控制要求的結(jié)算參與人直接完成申購、贖回結(jié)算

　　2、上交所將擬成為基金代表證券公司的名單知會(huì)中國結(jié)算上海分公司，中國結(jié)算上海分公司將其中有資格成為申購、贖回結(jié)算參與人的代辦證券公司的情況反饋上交所。

　　3、對結(jié)算參與人業(yè)務(wù)開展情況進(jìn)行定期或不定期的抽查，并可以要求其定期向中國結(jié)算上海分公司報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　(二)證券待交收管理

　　(三)其他風(fēng)險(xiǎn)管理措施

　　1、依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)按中國結(jié)算上海分公司規(guī)定繳納結(jié)算保證金和最低結(jié)算備付金。

　　2、結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于中國結(jié)算上海分公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照中國結(jié)算上海分公司規(guī)定執(zhí)行。

　　3、T日中國結(jié)算上海分公司提請交易所對有待交收證券的結(jié)算參與人名下相關(guān)證券賬戶限制轉(zhuǎn)指定。

　　4、結(jié)算參與人出現(xiàn)資金交收違約的，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)其違約金額，按中國人民銀行及中國結(jié)算上海分公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收利息及交收違約金，并提請證券交易所暫停該結(jié)算參與人申購、贖回業(yè)務(wù)資格。

　　相關(guān)鏈接：

　　2011年第二次全國證券從業(yè)人員資格考試報(bào)名時(shí)間

　　2011上半年證券從業(yè)資格考試教材使用2010年教材

　　2011證券從業(yè)資格考試《投資分析》考點(diǎn)精講匯總