1.境外投資者開戶規(guī)定

　　(1)一般境外投資者開戶要求

　　可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括外國(guó)法人、自然人和其他組織;中國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織;定居在國(guó)外的中國(guó)公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資者。

　　一般境外投資者欲進(jìn)入中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行B股交易，必須通過開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立B股賬戶。

　　(2)合格境外機(jī)構(gòu)投資者開戶要求

　　合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的境內(nèi)證券公司后，委托托管人直接向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開立證券賬戶。合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立的證券賬戶中“持有人名稱”為境內(nèi)證券公司、托管人及合格投資者的全稱。

　　2.特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立規(guī)定

　　中國(guó)結(jié)算公司2004年12月1日發(fā)布的《特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，證券公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者和外國(guó)戰(zhàn)略投資者等國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)需要按規(guī)定提交一些特定材料。例如，證券投資基金申請(qǐng)開立證券賬戶時(shí)，需要提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)及復(fù)印件、基金托管人加蓋公章的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、租用席位或交易單元情況的證明文件等。特殊法人機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶必須直接到中國(guó)結(jié)算公司辦理。 (四)證券賬戶的掛失與補(bǔ)辦

　　投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國(guó)結(jié)算公司開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。開戶代理機(jī)構(gòu)可根據(jù)投資者選擇補(bǔ)辦原號(hào)或更換新號(hào)的證券賬戶卡。

　　補(bǔ)辦原號(hào)碼的上海證券賬戶卡，由原開戶代理機(jī)構(gòu)或該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))受理;補(bǔ)辦新號(hào)碼的上海證券賬戶卡或補(bǔ)辦深圳證券賬戶卡，各開戶代理機(jī)構(gòu)均可受理。證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)，并領(lǐng)取該證券營(yíng)業(yè)部(或B股托管機(jī)構(gòu))出具的證券賬戶凍結(jié)證明。

　　例3-4(2010年3月多選題)補(bǔ)辦原號(hào)碼的上海證券賬戶卡，可由( )受理。

　　A.原開戶代理機(jī)構(gòu)

　　B.各開戶代理機(jī)構(gòu)

　　C.該證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機(jī)構(gòu))

　　D.證券交易所

　　【參考答案】AC

　　(五)證券賬戶的查詢

　　證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。

　　證券賬戶持有人查詢證券余額可在辦理指定交易或轉(zhuǎn)托管的次日起，憑“二證”(身份證和證券賬戶卡)到指定交易或托管的證券營(yíng)業(yè)部辦理，或通過證券營(yíng)業(yè)部的電腦自助系統(tǒng)自行完成查詢。中國(guó)結(jié)算公司及其開戶代理機(jī)構(gòu)也可辦理賬戶注冊(cè)資料、證券余額、證券變更等內(nèi)容的查詢。申請(qǐng)查詢開戶資料免費(fèi)，查詢其他內(nèi)容則按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

　　查詢受理點(diǎn)審核上述材料無(wú)誤后，可向中國(guó)結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交申請(qǐng)人。

　　除上述查詢途徑外，中國(guó)結(jié)算公司還提供了網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。

　　二、證券登記

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。

　　按證券種類劃分：股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　按性質(zhì)劃分：初始登記、變更登記、退出登記。

　　例3-5(2010年3月單選題)以下不屬于股份登記的是( )。

　　A.首次公開發(fā)行登記 B.增發(fā)新股登記

　　C.送股和配股登記 D.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　【參考答案】D

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