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考試吧提供了2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》考點(diǎn)速記,幫助考生在最短時(shí)間牢記考點(diǎn)。

  IB業(yè)務(wù)的資格條件:1)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4)公司總部5名,營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,內(nèi)部控制,風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

  證券自營(yíng)最低注冊(cè)資本1億,凈資本不低于5000萬(wàn) 自營(yíng)股票規(guī)模<凈資本的100% 自營(yíng)證券規(guī)模(按成本價(jià)計(jì))<凈資本200 % 自營(yíng)持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營(yíng)相關(guān)原始憑證保存20年

  每半年,一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營(yíng)的情況

  資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元,3年以上證券自營(yíng),資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

  集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億,非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

  定向資產(chǎn)管理,單個(gè)客戶不低于100萬(wàn)元 ,限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬(wàn),非限定性不低于10萬(wàn)

  集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣,60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運(yùn)作

  證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億,參與多個(gè)計(jì)劃不得超過公司凈資本的15%

  資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%,一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過該計(jì)劃的10%

  資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%,集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值,4個(gè)月報(bào)年度審計(jì)

  融資融券試點(diǎn)的條件:A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

  證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見

  標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件:交易所上市滿3個(gè)月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的20%,日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%, 波動(dòng)幅度不超500% (基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù),深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù))有價(jià)證券沖抵保證金的折算率:上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%,其他股票不超過65%

  開放式基金折算率不超過90% 國(guó)債不超過95% ,其他上市證券投資基金和債券不超過80%

  客戶維持擔(dān)保比例不低于130%,追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%,。維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn),但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300%

  對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%,接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20%

  上交所1993.12 深交所1994.10分別開辦了以國(guó)債為主的質(zhì)押式回購(gòu)交易

  上交所2002.12.30 深交所2003.01.03分別推出了企業(yè)債的回購(gòu)交易

  上交所新質(zhì)押式(買斷式)國(guó)債回購(gòu)分為: 1 2 3 4 7 14 28 91 182(9種) 上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有:1 3 7 (3種)

  深交所質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種:1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273(11種) 深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種:1 2 3 7 (4種)

  2002年全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短1天,最長(zhǎng)1年(最小交易數(shù)額為債券面額10萬(wàn),交易單位為債券面額1萬(wàn))

  銀行間1997年6月5日老的回購(gòu)期限:7天 14天 21天1個(gè)月 2個(gè)月 3個(gè)月 4個(gè)月七種

  結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次,結(jié)息日為第三個(gè)月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

  國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日(R為到期日)14:00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終,深圳為T+1日日終

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 25小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
金融市場(chǎng) 杜熹芠 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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