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2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》輔導(dǎo)講義(5)

考試吧提供了2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》輔導(dǎo)講義，幫助考生夯實(shí)基礎(chǔ)，更好地理解知識(shí)點(diǎn)。

　　【例題】以下(　)是上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受的市價(jià)申報(bào)。

　　A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

　　C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)

　　D.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)

　　『正確答案』C

　　2.證券交易的計(jì)價(jià)單位。

　　我國(guó)證券交易所還規(guī)定，不同證券的交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購(gòu)為“每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格”。

　　【例題】債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是(　)。

　　A.每股價(jià)格

　　B.每百元資金到期年收益

　　C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格

　　D.每百元面值債券的價(jià)格

　　『正確答案』C

　　3.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位。

　　《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣，B股交易為0.001美元，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣。

　　《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。另外，根據(jù)需要，證券交易所可調(diào)整。

　　4.債券交易報(bào)價(jià)組成。

　　從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。

　　▲全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　▲凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。

　　從2002年3月25日開始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。

　　應(yīng)計(jì)利息=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)

　　債券交易計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息，“到期日”當(dāng)天不計(jì)算利息。交易日掛牌顯示的“每百元應(yīng)計(jì)利息額”是包括“交易日”當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。若債券持有到期，則應(yīng)計(jì)利息額是自“起息日”至“到期日”(不包括到期日當(dāng)日)的應(yīng)計(jì)利息額。

　　【教材例題】某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則已計(jì)息天數(shù)是136天。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為：

　　應(yīng)計(jì)利息額=100×5%÷365×136=1.86元

　　8月全月應(yīng)計(jì)27天，9月全月為30天，10月全月為31天，11月全月為30天，12月應(yīng)計(jì)18天，所以27+30+31+30+18=136天。

　　注意：上交所和深交所公司債券的現(xiàn)貨交易也采用凈價(jià)交易原則。

　　【例題】從2002年3月25日開始，國(guó)債交易率先采用(　)。

　　A.全價(jià)交易　　　　B.凈價(jià)交易

　　C.凈值交易　　　　D.全值交易

　　『正確答案』B

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