二、特殊交易事項

　　特殊交易事項包括：開盤價與收盤價的確定;掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌;除權(quán)與除息;交易異常情況處理等。

　　(一)開盤價與收盤價(掌握)

　　按照一般的意義，開盤價和收盤價分別是交易日證券的首、尾買賣價格。而在證券交易場所，往往還要通過制度來予以規(guī)范。

　　▲根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。

　　▲證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的，以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。按集合競價產(chǎn)生開盤價后，未成交的買賣申報仍然有效，并按原申報順序自動進入連續(xù)競價。

　　在收盤價的確定方面，上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。

　　▲上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　▲深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。(深圳證券交易所14:57-15:00是收盤集合競價時間)收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。

　　【例題】深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易(　)所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。

　　A.前1分鐘

　　B.前5分鐘

　　C.前10分鐘

　　D.前15分鐘

　　『正確答案』A

　　(二)掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌(熟悉)

　　▲證券交易所對上市證券實施掛牌交易。

　　▲證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。

　　▲證券交易出現(xiàn)異常波動的，證券交易所可以決定停牌，并要求相關(guān)當(dāng)事人做出公告后復(fù)牌。

　　▲證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　★證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無該證券的信息。

　　▲對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定是：

　　證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撤銷申報;復(fù)牌時已接受的申報實行集合競價。其中，上海證券交易所規(guī)定，集合競價期間不揭示虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量;深圳證券交易所規(guī)定，不揭示集合競價參考價格、匹配量和未匹配量。集合競價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)競價繼續(xù)當(dāng)日交易。

　　▲(新增)

　　深圳證券交易所規(guī)定：

　　△ 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　△ 首次上漲或下跌達到或超過50%時，交易所也可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　△ 在企業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過80%時，交易所可對其實施臨時停牌至14:57。

　　【例題】證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施(　)并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　A.掛牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特別停牌

　　『正確答案』D

　　【例題】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達到或超過(　)時，交易所可對其實施臨時停牌至14：57。

　　A.20%

　　B.50%

　　C.80%

　　D.90%

　　『正確答案』C

　　【例題】對于開市期間停牌的申報問題，我國證券交易所的規(guī)定有(　)。

　　A.停牌期間，不能繼續(xù)申報

　　B.證券開市期間停牌的，停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易

　　C.停牌期間，不能撤銷申報

　　D.復(fù)牌時對已接受的申報實行集合競價

　　『正確答案』BD

　　2011證券從業(yè)資格考試新教材大綱變動匯總

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2007-2011年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》真題