【例1·單選題】企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起(　)日內(nèi)申請注銷證券賬戶。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　【答疑編號2909040202】

　　『正確答案』C

　　【例2·單選題】自然人申請補辦新號碼上海證券賬戶卡時，還應提供其指定交易證券營業(yè)部(或B股托管機構(gòu))出具的原(　)。

　　A.證券賬戶結(jié)算證明

　　B.資金賬戶結(jié)算證明

　　C.資金賬戶凍結(jié)證明

　　D.證券賬戶凍結(jié)證明

　　【答疑編號2909040203】

　　『正確答案』D

　　第二節(jié)　證券經(jīng)紀業(yè)務的營運管理(熟悉)

　　經(jīng)紀業(yè)務營運管理的主要內(nèi)容包括：賬戶管理(證券賬戶和資金賬戶)、證券委托買賣、清算交割、投資者教育與適當性管理、證券投資顧問服務等。

　　一、賬戶管理

　　賬戶管理的內(nèi)容主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷;證券賬戶的合并、掛失補辦;不合格賬戶、休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的管理;賬戶信息比對與報送;客戶賬戶檔案管理等。

　　(一)客戶身份識別(增)

　　1.客戶賬戶管理業(yè)務的客戶身份識別。

　　應當進行客戶身份識別的業(yè)務　　(1)資金賬戶的開立、注銷。

　　(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補辦、合并和注銷。

　　(3)代理開放式基金賬戶的開立、注銷。

　　(4)信用賬戶的開立、注銷。

　　(5)客戶資料修改。

　　(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料。

　　(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置。

　　(8)開通非柜面交易委托方式。

　　(9)增加服務品種。

　　(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范。

　　(11)其他與賬戶管理有關的重要業(yè)務。

　　進行身份識別應審查、核對的文件　　(1)個人客戶本人辦理的，應核查客戶出示的本人有效身份證明文件;個人客戶的繼承人辦理被繼承人的賬戶業(yè)務的，應按《繼承法》辦理。

　　(2)機構(gòu)客戶辦理的，應核查客戶出示的有效身份證明文件和資料、法定代表人(執(zhí)行事務合伙人)證明書、有效授權委托書、委托人和代理人的有效身份證明文件。

　　2.賬戶身份信息變更時客戶身份的重新識別。

　　3.客戶身份持續(xù)識別與賬戶客戶信息維護。

　　▲賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每三年一次對個人、機構(gòu)客戶信息進行全面核查。

　　(二)證券賬戶的管理及操作規(guī)范

　　證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。

　　1.證券賬戶的開立。

　　【例題·單選題】境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶填寫(　)，并提交有效身份證明文件及復印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　C.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　D.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表

　　【答疑編號2909040201】

　　『正確答案』B

　　2.證券賬戶卡掛失補辦。

　　3.證券賬戶注冊資料的查

　　4.證券賬戶注冊資料變更

　　將客戶證券賬戶卡、授權委托書、發(fā)證機關出具的變更證明等原件及有效身份復印件送達中國結(jié)算公司相應的分公司審核。審核通過后，中國結(jié)算公司于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

　　5.證券賬戶合并

　　6.證券賬戶注銷

　　企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。

　　7.非交易過戶