考綱要求
根據(jù)考試大綱,僅有“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類”是需要掌握的內(nèi)容,但是根據(jù)近年考試命題規(guī)律,以下知識(shí)點(diǎn)也應(yīng)引起高度重視:
(1)證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件,客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定。
(2)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則,集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。
(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施。
需要熟悉和了解的內(nèi)容有:
(1)客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求,定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng),定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。
(2)集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容,集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù),資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。