考綱要求

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)的含義。

　　(2)融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。

　　(3)融資融券交易的一般規(guī)則。

　　(4)標(biāo)的證券的范圍。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求，客戶開(kāi)戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。

　　(2)有價(jià)證券充抵保證金的計(jì)算、融資融券保證金比例及計(jì)算、保證金可用余額及計(jì)算、客戶擔(dān)保物的監(jiān)控，融資融券期間證券權(quán)益的處理，融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報(bào)告。

　　(3)證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)及其控制，融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。

　　(4)證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)源、權(quán)益處理的監(jiān)督管理。