首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導航
您現(xiàn)在的位置: 考試吧 > 證券從業(yè)資格考試 > 復習資料 > 證券交易 > 正文

2013年證券從業(yè)考試《證券交易》考前輔導:第六章

  第六章 證券自營業(yè)務

  本章主要考點

  1.掌握證券自營業(yè)務的含義、投資范圍、特點。

  2.掌握證券自營業(yè)務管理的基本要求。

  3.熟悉證券自營業(yè)務禁止行為的內(nèi)容。

  4.熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。

  第一節(jié) 證券自營業(yè)務的含義和特點(掌握)

  一、證券自營業(yè)務的含義及投資范圍

  (一)含義

  證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金,用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券,以獲取盈利的行為。

  自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

  (二)投資范圍 已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券這類證券主要是股票、債券、權證、證券投資基金等,這是證券公司自營買賣的主要對象。

  已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券(1)政府債券。

  (2)國際開發(fā)機構人民幣債券。

  (3)央行票據(jù)。

  (4)金融債券。

  (5)短期金融債券。

  (6)公司債券。

  (7)中期票據(jù)。

  (8)企業(yè)債券。

  依法經(jīng)證監(jiān)會批準或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機構柜臺交易的證券主要是指開放式基金、證券公司理財產(chǎn)品、利率互換等

  【例1·單選題】證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本( )的,無須取得證券自營業(yè)務資格。

  A. 50%

  B. 60%

  C. 70%

  D. 80%

  『正確答案』D

  『答案解析』證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務資格。

  【例2·單選題】從事證券自營業(yè)務的證券公司,其注冊資本不得低于( )人民幣。

  A.3 000萬元

  B.5 000萬元

  C.1億元

  D.2億元

  『正確答案』C

  『答案解析』從事自營業(yè)務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣 1億元。

  二、證券自營業(yè)務的特點

  自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務的根本區(qū)別:自營業(yè)務是證券公司為營利而自己買賣證券,經(jīng)紀業(yè)務是證券公司代理客戶買賣證券。決策的自主性(證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點) (1)交易行為的自主性。

  (2)選擇交易方式的自主性。

  (3)選擇交易品種、價格的自主性。

  交易的風險性 在證券的自營買賣業(yè)務中,證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔。

  收益的不確定性 證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。

  【例1·多選題】自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有( )。

  A. 交易的風險性

  B. 決策的自主性

  C. 收益的不確定性

  D. 交易過程的高效性

  『正確答案』ABC

  『答案解析』自營業(yè)務的特點有:決策的自主性、交易的風險性、收益的不確定性。

  【例2?判斷題】證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差,這種收益一般來說比較穩(wěn)定。()

  A.正確 B.錯誤

  『正確答案』B

  『答案解析』證券公司進行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學員 ·初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生
·需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻常考
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務 私人訂制服務 學籍檔案
PMAR學習規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學習報告
學習進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務
VIP勛章
節(jié)點嚴控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲!
掃碼免費使用
證券市場基本法律法規(guī)
共計1036課時
講義已上傳
117483人在學
金融市場基礎知識
共計2801課時
講義已上傳
22668人在學
金融市場概述
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學
全球金融市場
共計858課時
講義已上傳
235590人在學
證券投資者
共計5712課時
講義已上傳
79312人在學
推薦使用萬題庫APP學習
掃一掃,下載萬題庫
手機學習,復習效率提升50%!
距離2024年考試還有
版權聲明:如果證券從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉載內(nèi)容不慎侵犯了您的權益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉載本證券從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
關注證券從業(yè)微信
領《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關注證券報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責編:linsen_1989