查看匯總：2013證券從業(yè)《證券交易》章節(jié)數(shù)據(jù)記憶匯總

　　一、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件：

　　(一)主要股東：具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;

　　(二)公司本身注冊資本

　　1、經(jīng)紀(jì) ;2、證券投資咨詢 ;3、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;4、承銷與保薦;5、證券自營;6、證券資產(chǎn)管理;7、其他證券業(yè)務(wù)

　　1-3項注冊資本最低為人民幣5000萬元;

　　4-7注冊資本最低為人民幣1億元;

　　4-7項業(yè)務(wù)中兩項以上的， 注冊資本最低為人民幣5億元。

　　二、證券交易所會員資格的申請與審批

　　證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理的，并自受理日起20個工作日做出是否同意意見;

　　三、證券交易所會員紀(jì)律處分

　　1、在會員范圍內(nèi)通報批評;2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);3、暫�；蛘呦拗平灰� ;4、取消交易權(quán)限;5、取消交易資格 。

　　會員受到3、4、5項紀(jì)律處罰，應(yīng)自收到處分通知之日起5個交易日在其營業(yè)場所予以公告。

　　2、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定的5個工作日內(nèi)象中國證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員的應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　四、交易單元

　　1、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元;

　　2、會員可以向深圳證券證券交易所申請1個或1個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速，并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上，1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆。

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