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　　第三章

　　一、新股網(wǎng)上定價市值配售

　　市值配售比例比例不到100%，則網(wǎng)上定價發(fā)行與市值配售同時進行，兩者最終發(fā)行數(shù)量取決于申購后回撥機制的執(zhí)行情況。

　　二、股票網(wǎng)上發(fā)行資金申購數(shù)量限制

　　1、上海交易所：最少1000股，最多9999.9萬股(即<1億股)或總發(fā)行數(shù)量;

　　2、深圳交易所：最少500股，最多99999.95萬股(即<10億股)或總發(fā)行數(shù)量;

　　三、網(wǎng)絡投票

　　(一)上海交易所

　　1、買賣方向：買入;

　　2、申報價格：1—議案一;2—議案二;┈;99—所有議案;

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;

　　3、申報數(shù)量：1股—同意;2—反對;3—棄權;

　　4、選舉票數(shù)通過1億票的股東，應現(xiàn)場表決。

　　(二)深圳交易所

　　1、投票代碼：“36+原證券代碼后四位”;

　　2、買賣方向：買入;

　　3、申報價格：1—議案一;2—議案二;┈;

　　兩位小數(shù)代表子議案，如兩位小數(shù)為00，則表示所有子議案;

　　4、委托數(shù)量：累積投票制：填報選舉票數(shù);

　　非累積投票制：1股—同意;2—反對;3—棄權;

　　5、同一議案投票只能申報一次，不能撤單。

　　四、開放式基金的認購----上海交易所

　　1、認購方式：金額認購;

　　2、認購數(shù)量：基金管理人確定最低認購金額，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，單筆申報≤9999.99萬元(即<1億元);

　　五、普通開放式基金的申購與贖回

　　(一)上海交易所

　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;

　　2、申報價格：1元;(因要等到交易結束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價);

　　3、申報申購金額：在最低認購金額基礎上，累加認購申報金額為100元或其整數(shù)倍，申報金額≤9999.99萬元(即<1億元);

　　4、申報贖回份額：單筆≤9999.9999份(即<1億份);

　　(上海交易所開放式基金的認購、申購與贖回可多次認購申報，可更改或撤銷;)

　　(二)深圳交易所

　　1、申購、贖回原則：金額申購，份額贖回;

　　2、申購申報：1元;(因要等到交易結束后才有基金資產(chǎn)凈值，無確定成交價);

　　贖回申報：1份;

　　3、申贖數(shù)量限制：依照基金合同和招募說明書

　　六、上市開放式基金(LOF)的認購、申購、贖回與交易

　　(一)認購

　　1、認購方式

　�、俳灰姿�認購：份額認購，以基金份額為單位，按基金面值認購;

　�、趫鐾庹J購：金額認購，以元為單位;(通過開放式基金帳戶)

　　2、認購數(shù)量

　　1000或其整數(shù)倍，同一交易日最大不能超過9999.9萬份;

　　同一交易日可多次認購，所有委托一經(jīng)確認，不得撤銷。

　　3、托管機構

　�、俳灰姿�認購：證券營業(yè)部，證券登記系統(tǒng);

　�、趫鐾庹J購：基金管理人或代銷機構，TA 系統(tǒng);

　　開放與上市

　　封閉期自基金合同生效之日計算，一般不超過3個月。

　　申購與贖回

　　申贖帳戶：場內，通過深圳證券帳戶;場外，通過深圳開放式基金;

　　申贖原則：金額申購，份額贖回;

　　申報單位：申購---1元;贖回---1份;

　　交易

　　買入：申報數(shù)量100份或其整數(shù)倍;最小變動0.001元;漲跌幅±10%

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