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　　第一章 證券交易概述

　　第一節(jié) 證券交易的特征、原則、種類(lèi)和交易場(chǎng)所

　　一、證券交易的定義;證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系:相互促進(jìn)，相互制約;中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立和發(fā)展。

　　二、證券交易的特征：流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性;流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間的關(guān)系;證券交易的原則：公開(kāi)、公平、公正;“三公”原則的含義。

　　三、證券交易的種類(lèi)：股票交易、債券交易、基金交易、可轉(zhuǎn)換債券交易、認(rèn)股權(quán)證交易、金融期貨交易、其它交易種類(lèi)(金融期權(quán)交易和存托憑證交易)。

　　四、股票交易按交易場(chǎng)所的分類(lèi)：上市交易和柜臺(tái)交易;股票交易的競(jìng)價(jià)方式：口頭競(jìng)價(jià)，書(shū)面競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià);三種競(jìng)價(jià)方式的含義及內(nèi)容。

　　五、債券的基本分類(lèi)：政府債券、公司債券和金融債券;債券交易按價(jià)格組成的分類(lèi)：全價(jià)交易和凈價(jià)交易;全價(jià)交易和凈價(jià)交易的含義。

　　六、基金交易的概念及含義;基金的分類(lèi)：封閉式基金和開(kāi)放式基金;封閉式基金和開(kāi)放式基金不同的交易方法;可轉(zhuǎn)換債券的含義;可轉(zhuǎn)換債券的特征：具有債權(quán)和股權(quán)的雙重特征;認(rèn)股權(quán)證的含義及特征;金融期貨交易的含義;在實(shí)踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨;金融期權(quán)交易的含義;金融期權(quán)的基本類(lèi)型：看漲期權(quán)和看跌期權(quán);金融期權(quán)的分類(lèi)：外匯期權(quán)、利率期權(quán)、股票期權(quán)以及股票價(jià)格指數(shù)期權(quán);存托憑證及存托憑證交易的含義;存托憑證的作用：使投資者在本國(guó)市場(chǎng)上投資它國(guó)證券，按本國(guó)標(biāo)準(zhǔn)清算和交割，免付國(guó)際托管費(fèi)用。

　　七、證券交易場(chǎng)所的含義及其作用;證券交易所的定義及特征;證券交易所的組織形式：會(huì)員制和公司制;場(chǎng)外交易市場(chǎng)的定義、特征及交易方法。

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