查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點解析匯總

　　第三章　特別交易事項及其監(jiān)管

　　第二節(jié)　交易信息和交易行為的監(jiān)督與管理

　　要點十五

　　一、交易信息

　　(一)即時行情對于首次上市證券在上市首目的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。深圳證券交易所則規(guī)定，首次上市股票、債券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至O.001元)。

　　(二)證券指數(shù)

　　上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所、深圳證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。

　　【例題11·不定項選擇題】

　　下列不屬于上海證券交易所公布的股票價格指數(shù)的有( )。

　　A.上證成分股指數(shù)

　　B.A股指數(shù)

　　C.上證基金指數(shù)

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)(深圳證券交易所公布的股票價格指數(shù))

　　【答案】D

　　(三)證券交易公開信息

　　1.對于有價格漲跌幅限制的證券

　　對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深{圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額：

　　(1)日收盤價格漲跌幅偏離值達到-t-7%的前3只證券(深交所是前5只);

　　(2)日價格振幅達到15%的前3只證券(深交所是前5只);

　　(3)日換手率達到20%的前3只證券(深交所是前5只)o

　　2.對于無價格漲跌幅限制的證券.對于不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。

　　3.對于證券交易異常波動

　　股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額：

　　(1)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到4-20%的;

　　(2)ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的(深圳證券交易所是±l2%);

　　(3)連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的;(4)證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形。

　　【例題12·單選題】

　　對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到( )的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。

　　A.±l5%(ST股票和+ST股票)

　　B.±l7%

　　C.±l9%

　　D.±20%

　　【答案】D

　　【例題13·單選題】

　　連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前( )個交易日的曰均換手率的比值達到( )倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的，證券交易所公告該股票交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計買入、賣出金額。

　　A.3，30

　　B.3，10

　　C.5，30

　　D.5，20

　　【答案】C

　　4.對于證券實施特別停牌。

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