要點(diǎn)九

　　4.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　機(jī)構(gòu)客戶可按上述“3.客戶申請(qǐng)開通其他交易委托方式或其他交易品種”的有關(guān)手續(xù)，申請(qǐng)辦理開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　(1)通過現(xiàn)場(chǎng)詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)等。

　　(2)根據(jù)了解的客戶信息和測(cè)評(píng)情況，對(duì)客戶有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示、市場(chǎng)特性及交易規(guī)則等講解，引導(dǎo)客戶在充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)特性的基礎(chǔ)上客觀評(píng)估自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，審慎決定是否申請(qǐng)開通和參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。

　　(3)經(jīng)上述程序，客戶決定申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，請(qǐng)客戶在營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，一式兩份。對(duì)具有和尚未具有兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶，分別按以下方式處理：

　�、賹�(duì)具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶(交易經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為客戶本人名下賬戶在深圳、上海證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日)，請(qǐng)其在《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》上抄寫“聲明”：“本人確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿承擔(dān)參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資的各種風(fēng)險(xiǎn)”。營業(yè)部經(jīng)辦人員見證客戶抄寫、簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。再交復(fù)核員復(fù)核并簽名。

　�、趯�(duì)尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人客戶，如要求開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，在按照上述

　　(3)的要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》時(shí)，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”：“本人尚未具備兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)，確認(rèn)已閱讀并理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則和上述風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自愿參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，并愿意承擔(dān)相關(guān)的各種風(fēng)險(xiǎn)�！睜I業(yè)部經(jīng)辦人員見證客戶抄寫、簽署并核對(duì)相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)，復(fù)核員復(fù)核并簽名。最后還必須交由營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

　　(4)營業(yè)部經(jīng)辦人在T+2交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+3交易日開通交易);在T+5交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。

　　復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　5.客戶委托方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。

　　【例題11·單選題】

　　自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，在(　　)交易日后，為尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)(即在第T+6交易日開通交易)。復(fù)核員復(fù)核后生效。

　　A.T+I

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　【答案】D

　　6.開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管(己開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。

　　(1)選擇指定商業(yè)銀行。

　　第一，證券公司營業(yè)部辦理三方存管手續(xù)。第二，指定商業(yè)銀行確認(rèn)。

　　(2)客戶變更指定商業(yè)銀行。第一，客戶撤銷指定商業(yè)銀行。第二，客戶選擇新的指定商業(yè)銀行。

　　(3)客戶變更銀行賬戶。

　　(4)客戶撤銷資金賬戶。

　　7.賬戶掛失、補(bǔ)辦。

　　8.賬戶解掛。

　　9.客戶重要資料變更。

　　(1)自然人客戶。

　　(2)法人客戶。

　　10.密碼修改、清密。

　　11.撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。

　　12.資金賬戶(證券賬戶)銷戶。

　　要點(diǎn)十

　　二、證券委托買賣

　　(一)柜臺(tái)委托

　　(二)非柜臺(tái)委托

　　非柜臺(tái)委托包括人工電話或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等。人工電話或傳真委托客戶應(yīng)與營業(yè)部有事先約定(一般采用簽訂專項(xiàng)協(xié)議方式)，并預(yù)留印鑒(簽名)。無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的，則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。

　　(三)撤單

　　三、清算交割

　　四、投資者教育及咨詢服務(wù)

　　(一)投資者教育

　　(二)適當(dāng)性管理

　　(三)深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理

　　(四)上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理

　　要點(diǎn)十一

　　五、證券投資顧問服務(wù)2010年10月，證監(jiān)會(huì)公布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，自2011年1月】目起施行。

　　(一)證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義

　　(二)證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則

　　1.依法合規(guī)

　　2.誠實(shí)守信

　　3.公平維護(hù)客戶利益

　　(三)證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求

　　1.人員執(zhí)業(yè)資格

　　2.管理制度建設(shè)

　　3.投資顧問業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理

　　4.證券投資建議、客戶回訪及投訴管理

　　5.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶基本信息

　　6.風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　7.投資顧問服務(wù)協(xié)議

　　8.投資顧問研究支持

　　9.服務(wù)收費(fèi)

　　10.業(yè)務(wù)推廣與宣傳

　　11.以軟件工具、終端設(shè)備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的，應(yīng)符合要求

　　12.留痕管理與記錄留存

　　(四)證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管

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