要點九

　　二、禁止操縱市場

　　1.操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　2.手段如下：

　　(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

　　【例題8·不定項選擇題】

　　下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

　　D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

　　【答案】BCD

　　要點十

　　三、其他禁止的行為

　　1.假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營賬戶借給他人使用。

　　5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　【例題9·判斷題】

　　證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。( )

　　A.(對)

　　B.(錯)

　　【答案】B(錯)

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