查看匯總：2014年證券從業(yè)資格考試《證券交易》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　考綱分析

　　掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類;熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件：熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則和一般規(guī)定;熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。

　　熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容;熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范;熟悉

　　設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序：熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的基本內(nèi)容;熟悉集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容。

　　熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)。

　　熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施;熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

　　要點(diǎn)解析

　　第一節(jié)　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及業(yè)務(wù)資格

　　要點(diǎn)一

　　一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類

　　1.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

　　2.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　【例題1·判斷題】

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。(　　)

　　A.(對(duì))

　　B.(錯(cuò))

　　【答案】A(對(duì))

　　要點(diǎn)二

　　(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。

　　2.特點(diǎn)：證券公司與客戶必須是一對(duì)一的;具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

　　要點(diǎn)三

　　(二)為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　1.種類限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

　　·限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。

　　·限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　2.特點(diǎn)

　　集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多的;投資范圍有限定性和非限定性之分;客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管;通過專門賬戶投資運(yùn)作;較嚴(yán)格的信息披露。

　　【例題2·判斷題】

　　證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。(　　)

　　A.(對(duì))

　　B.(錯(cuò))

　　【答案】B(錯(cuò))

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