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2015年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)重點(diǎn)二十六

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  基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作

  一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回

  證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng),可以分為封閉式基金和開放式基金。

封閉式基金

封閉式基金設(shè)立后規(guī)模不變,因此它可以像股票那樣在證券交易所上市交易。

開放式基金

開放式基金設(shè)立后其規(guī)?梢宰兓,這種變化一般是通過(guò)投資者對(duì)基金的申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)的。一般情況下,開放式基金的申購(gòu)和贖回是在場(chǎng)外進(jìn)行的,即通過(guò)基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)辦理開放式基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)。

  (一)基金份額的認(rèn)購(gòu)

  使用的賬戶

使用的賬戶

場(chǎng)內(nèi)

人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶

場(chǎng)外

中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開放式基金賬戶

接受申報(bào)的時(shí)間

基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間。

行情發(fā)布的“最新價(jià)”

每份基金份額面值

認(rèn)購(gòu)方式

金額認(rèn)購(gòu)

申購(gòu)數(shù)量

在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上,累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為100元或其整數(shù)倍,但單筆申報(bào)最高不得超過(guò)99999900元。

  ▲在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除外。

  (二)基金份額的申購(gòu)與贖回

申購(gòu)、贖回原則

金額申購(gòu)、份額贖回

成交價(jià)格

按當(dāng)日基金份額凈值確定

申報(bào)價(jià)格

1元

申購(gòu)金額

在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上,累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍,但最高不能超過(guò)99999900元

贖回份額

單筆贖回的基份數(shù)為整數(shù)份,但最高不能超過(guò)99999999份

  ▲基金管理人可以依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定,提前1個(gè)工作日,以書面形式向上海證券交易所申請(qǐng)暫;鸱蓊~的申購(gòu)或贖回。暫停期結(jié)束后,可以向交易所重新申請(qǐng)開放基金份額申購(gòu)或贖回。

  (三)基金份額的轉(zhuǎn)托管

  ▲投資者可將基金份額在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定,也可在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)和場(chǎng)外系統(tǒng)之間進(jìn)行跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管。

  ▲存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額,不能申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

  ▲跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的基本程序(從場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)轉(zhuǎn)到場(chǎng)外系統(tǒng)):

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