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　　證券自營業(yè)務的含義和特點(掌握)

　　一、證券自營業(yè)務的含義及投資范圍

　　(一)含義

　　證券自營業(yè)務是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的證券賬戶買賣有價證券，以獲取盈利的行為。

　　具體地說有以下四層含義：

　　(1)只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事自營業(yè)務的證券公司注冊資本最低限額應達到人民幣1億元;凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　(2)自營業(yè)務是證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

　　(3)在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

　　(4)自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行，并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。

　　★新增規(guī)定：

　　自2011年6月1日起證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務資格、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務資格或者合格境內(nèi)機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理。

　　證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、

　　央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　(二)投資范圍

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