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　　證券交易的概念及原則

　　(一)證券交易的概念及其特征(掌握)

　　(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程

　　1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。

　　2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

　　3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。

　　4.1988年4月起，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。

　　5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。

　　6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

　　7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。

　　8.1999年7月1日，我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

　　9.2004年5月，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。

　　10.2005年4月底，我國開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

　　11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。

　　12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

　　13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。

　　14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

　　(三)證券交易的原則(掌握)

　　證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。

　　1.公開原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化。

　　2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。

　　3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方、公正地處理證券交易事務(wù)。

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