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2010年證券從業(yè)考試《投資基金》第7章復(fù)習(xí)講義

2010年第四次證券從業(yè)資格考試時間為12月4日5日,本文“2010證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》復(fù)習(xí)講義”,可以幫助大家在短時間復(fù)習(xí)內(nèi)準(zhǔn)確把握考試重點。

  第七講 基金的估值、費用與會計核算

  我們首先來看一下上節(jié)課的習(xí)題:

  習(xí)題:

  1.()主要是指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng),分為自助式和輔助式兩種類型

  A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

  B 監(jiān)管系統(tǒng)信息報送

  C后臺管理系統(tǒng)

  D信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  2基金產(chǎn)品定價就是與基金產(chǎn)品本身相關(guān)的各項費率的確定,主要包括()

  A認(rèn)(申)購費率

  B贖回費率

  C管理費率

  D托管費率

  3市場營銷計劃中產(chǎn)品或品牌計劃應(yīng)包括()

  A計劃實施概要

  B市場營銷現(xiàn)狀、市場威脅和市場機(jī)會

  C目標(biāo)市場和可能存在的問題、市場營銷戰(zhàn)略

  D行動方案、預(yù)算和控制

  4在基金營銷環(huán)境的要素中,銷售機(jī)構(gòu)的()會對基金營銷產(chǎn)生重要的影響。

  A股權(quán)結(jié)構(gòu)

  B經(jīng)營流程

  C經(jīng)營策略

  D資本實力

  復(fù)習(xí):其他因素還包括經(jīng)營目標(biāo)、營銷團(tuán)隊

  5內(nèi)部環(huán)境控制主要包括()

  A建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)

  B加強(qiáng)對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制(屬于銷售業(yè)務(wù)流程控制)

  C建立包括基金產(chǎn)品、投資人風(fēng)險承受能力、運(yùn)營操作等在內(nèi)的風(fēng)險評估體系

  D建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系

  復(fù)習(xí):內(nèi)部控制包括內(nèi)部環(huán)境控制、銷售決策流程控制、銷售業(yè)務(wù)流程控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息技術(shù)內(nèi)部控制、監(jiān)察稽核控制六部分。

  6對基金銷售行為的規(guī)范包括()等方面的內(nèi)容。

  A對基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范

  B對基金宣傳推介材料的規(guī)范

  C對基金銷售費用的規(guī)范

  D對銷售適用性的規(guī)范

  掌握:

  1.基金資產(chǎn)估值的概念

  2.我國基金資產(chǎn)估值的方法

  3.計價錯誤的處理及責(zé)任承擔(dān)

  4.基金運(yùn)作過程中的兩類費用的區(qū)別

  5.各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式

  6.基金會計核算的特點

  在基金的申購、贖回過程中,需要確定基金的價格,需要對基金擁有的全部資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確、公允的計量;為了反映基金的經(jīng)營成果,對外進(jìn)行信息披露,必須對基金的經(jīng)營活動及其成果系統(tǒng)地、連續(xù)地進(jìn)行會計確認(rèn)、計量、記錄,也就是會計核算。

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