一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　�。ㄒ唬┦袌鰷�(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)的審批

　�。ǘ�）基金管理公司的日常運(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管

　　1.公司治理監(jiān)管

　　2.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　3.經(jīng)營運(yùn)作

　　（三）日常監(jiān)督的主要方式與處罰措施

　　二、對(duì)基金托管銀行的監(jiān)管

　�。ㄒ唬┦袌鰷�(zhǔn)入監(jiān)管

　�。ǘ�）日常監(jiān)管

　　三、對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　�。ㄒ唬┗�金代銷機(jī)構(gòu)市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　（二）基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入監(jiān)管

　�。ㄈ�）對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管

　　一、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場的監(jiān)管

　�。ㄒ唬┗�金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金市場的監(jiān)管。主要通過市場準(zhǔn)入監(jiān)管與日常持續(xù)監(jiān)管兩種方式。

　　（二）中國證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局對(duì)基金的監(jiān)管

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　（一）自律管理的方式與內(nèi)容

　�。ǘ�）基金公司會(huì)員部的職責(zé)與作用

　　三、證券交易所的自律管理與一線管理

　　（一）對(duì)基金上市交易的管理

　�。ǘ�）對(duì)基金投資行為進(jìn)行監(jiān)控

　　一、對(duì)基金募集申請(qǐng)的核準(zhǔn)

　�。ㄒ唬�對(duì)基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行齊備性和合規(guī)性審查。

　　（二）組織專家評(píng)審會(huì)進(jìn)行評(píng)審，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　�。ㄈ�）簡化產(chǎn)品審核程序，實(shí)施分類審核制度。

　�。ㄋ模┺k理基金備案

　　二、基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管

　�。ㄒ唬┗�金銷售監(jiān)管關(guān)注的主要內(nèi)容

　�。ǘ�）基金銷售監(jiān)管的主要方式

　　三、基金信息披露監(jiān)管

　�。ㄒ唬┲饕�監(jiān)管部門及其相應(yīng)的職責(zé)

　�。ǘ�）信息披露監(jiān)管的原則和目標(biāo)

　�。ㄈ�）基金信息披露監(jiān)管的主要內(nèi)容

　　四、基金投資與交易行為監(jiān)管

　　（一）基金投資組合監(jiān)管

　�。ǘ�）公司內(nèi)部投資交易環(huán)節(jié)相關(guān)內(nèi)部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管

　　（三）基金交易監(jiān)管方式及違規(guī)處罰