證券投資基金
目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概念與特點,證券投資基金的法律形式與運作方式,證券投資基金業(yè)在國內(nèi)外的發(fā)展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型,主要基金類型的風險收益特征與分析方法;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管等知識。本部分的內(nèi)容還包括投資組合理論及其運用、資產(chǎn)配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內(nèi)容。
通過本部分的學習,要求熟練掌握有關(guān)證券投資基金的基本理論、運作實務(wù)以及與基金投資管理有關(guān)的投資學方面的知識,熟悉有關(guān)法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別;了解證券投資基金市場的運作與參與主體。
掌握契約型基金與公司型基金的概念與區(qū)別;了解證券投資基金的起源與發(fā)展;了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。
掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別。
了解基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。
第二章 基金的類型
了解證券投資基金分類的意義,掌握各類基金的基本特征及其區(qū)別。
了解股票基金在投資組合中的作用,掌握股票基金與股票的區(qū)別,熟悉股票基金的分類,了解股票基金的投資風險,掌握股票基金的分析方法。
了解債券基金在投資組合中的作用,掌握債券基金與債券的區(qū)別,熟悉債券基金的類型,了解債券基金的投資風險,掌握債券基金的分析方法。
了解貨幣市場基金在投資組合中的作用,了解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象,了解貨幣市場基金的投資風險,掌握貨幣市場基金的分析方法。
了解混合基金在投資組合中的作用,了解混合基金的類型,了解混合基金的投資風險。
了解保本基金的特點,掌握保本基金的保本策略,了解保本基金的類型,了解保本基金的投資風險,掌握保本基金的分析方法。
掌握ETF的特點、套利原理,了解ETF的類型,了解ETF的投資風險及其分析方法。
了解QDII基金在投資組合中的作用,了解QDII的投資對象,了解QDII基金的投資風險。
了解分級基金、交易所聯(lián)接基金的基本概念。
了解基金評價的概念與目的,了解基金評價的三個角度,了解基金評級方法,掌握基金評級的運用,掌握基金評級的局限性,掌握基金評價業(yè)務(wù)原則,掌握基金評價禁止性規(guī)定。
第三章 基金的募集、交易與登記
了解基金的募集程序,熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式,掌握開放式基金認購份額的計算。掌握封閉式基金的認購,ETF與LOF份額的認購, QDII基金份額的認購。
了解封閉式基金上市交易條件、交易規(guī)則,熟悉封閉式基金的交易費用,掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。
了解開放式基金的募集程序,熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認購渠道和步驟。
掌握開放式基金申購、贖回的概念,掌握開放式基金申購、贖回的原則,熟悉開放式基金申購、贖回的費用;掌握開放式基金申購份額、贖回金額的計算方法。了解開放式基金申購、贖回的登記與款項的支付,了解巨額贖回的認定與處理方式。
掌握開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念。
熟悉ETF份額的變更登記、ETF份額的認購方式、份額折算的方法;掌握ETF份額的交易規(guī)則;掌握ETF份額的申購和贖回的原則;熟悉ETF份額申購、贖回清單與內(nèi)容。
了解上市開放式基金上市的交易條件,掌握上市開放式基金的交易規(guī)則,了解上市開放式基金場外申購贖回與場內(nèi)申購贖回的概念,掌握上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管的概念。
掌握QDII 基金申購贖回與一般開放式基金申購贖回的區(qū)別。
掌握開放式基金份額的登記的概念,了解開放式基金登記機構(gòu)及其職責,熟悉基金登記的流程,了解基金份額申購(認購)、贖回資金清算流程。
第四章 基金管理人
熟悉基金管理公司的市場準入規(guī)定,熟悉基金管理人的職責和作用,了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù),了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。
熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責。
了解基金管理公司的投資決策機構(gòu),熟悉投資決策委員會的主要職責;了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風險控制工作。
熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。
了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求,掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則,了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
第五章 基金托管人
熟悉基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù),熟悉基金托管人在基金運作中的作用,了解基金托管人的市場準入規(guī)定,掌握基金托管人的職責;了解基金托管業(yè)務(wù)流程。
了解基金托管人的機構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)。
了解基金財產(chǎn)保管的基本要求,熟悉基金資產(chǎn)賬戶的種類,掌握基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容。
了解基金在交易所市場、全國銀行間市場和場外市場資金清算的基本流程。
掌握基金會計復(fù)核的內(nèi)容。
了解基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容,了解對基金投資運作監(jiān)管結(jié)果的處理方式。
熟悉基金托管人內(nèi)部控制的目標、原則、基本要素以及主要內(nèi)容。
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