四、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)規(guī)范

　　(一)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則

　　為規(guī)范基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年11月頒布了《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，要求以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的機(jī)構(gòu)在從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)的過(guò)程中應(yīng)遵循下列原則：

　　1.長(zhǎng)期性原則。

　　2.公正性原則。

　　3.全面性原則。

　　4.客觀性原則。

　　5.一致性原則。

　　6.公開(kāi)性原則。

　　(二)禁止行為

　　任何機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布評(píng)價(jià)結(jié)果的，不得有下列行為：

　　1.對(duì)不同分類的基金進(jìn)行合并評(píng)價(jià);

　　2.對(duì)同一分類中包含基金少于10只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名;

　　3.對(duì)基金合同生效不足6個(gè)月的基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)進(jìn)行評(píng)獎(jiǎng)或單一指標(biāo)排名;

　　4.對(duì)基金(貨幣市場(chǎng)基金除外)、基金管理人評(píng)級(jí)的評(píng)級(jí)期間少于 36個(gè)月;

　　5.對(duì)基金、基金管理人評(píng)級(jí)的更新間隔少于3個(gè)月;

　　6.對(duì)基金、基金管理人評(píng)獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)期間少于12個(gè)月;

　　7.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個(gè)月;

　　8.對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的更新間隔少于1個(gè)月;

　　9.對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)資格考試報(bào)考指南全面解析

　　編輯推薦：2001-2013證券從業(yè)資格考試真題匯編

　　2014年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間通知