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2014年證券從業(yè)《投資基金》重難點(diǎn):第九章4

2014年證券從業(yè)資格考試已進(jìn)入備考階段，考試吧特整理“2014年證券從業(yè)《投資基金》重難點(diǎn)”供大家學(xué)習(xí)！祝您學(xué)習(xí)愉快！

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　　第四節(jié)　基金募集信息披露

　　在基金募集信息披露中，基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)和基金托管協(xié)議是三大法律文件。

　　一、基金合同

　　投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

　　(一)基金合同的主要披露事項(xiàng)

　　(二)基金合同所包含的重要信息

　　1.基金投資運(yùn)作安排和基金份額發(fā)售安排信息。

　　2.基金合同特別約定的事項(xiàng)，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、基金持有人大會(huì)、基金合同終止等方面的信息。

　　(1)基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，特別是基金份額持有人的權(quán)利;

　　(2)基金持有人大會(huì)的召集、議事及表決的程序和規(guī)則;

　　(3)基金合同終止的事由、程序及基金財(cái)產(chǎn)的清算方式。

　　二、基金募集說(shuō)明書(shū)

　　編制原則是基金管理人應(yīng)將所有對(duì)投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。

　　(一)招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)

　　(二)招募說(shuō)明書(shū)所包含的重要信息

　　7條招募說(shuō)明書(shū)摘要。該部分出現(xiàn)在每6個(gè)月更新的招募說(shuō)明書(shū)中，主要包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告、基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽、招募說(shuō)明書(shū)更新說(shuō)明等內(nèi)容。

　　三、基金托管協(xié)議

　　基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：

　　1.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查。

　　2.協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項(xiàng)。

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·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
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學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
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