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　　第四章 基金管理人

　　考點結(jié)構(gòu)

　　考綱分析

　　●熟悉基金管理公司的市場準(zhǔn)入規(guī)定，熟悉基金管理人的職責(zé)和作用，了解基金管理公司的主要業(yè)務(wù)，了解基金管理公司的業(yè)務(wù)特點。

　　●熟悉基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé)。

　　●了解基金管理公司的投資決策機構(gòu)，熟悉投資決策委員會的主要職責(zé);了解一般的投資決策程序;了解基金管理公司的投資研究、投資交易與投資風(fēng)險控制工作。

　　·熟悉特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范性要求。

　　●了解基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的總體要求，掌握基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本原則，了解獨立董事制度和督察長制度。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念;熟悉內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。

　　要點解析

　　第一節(jié)基金管理人概述

　　一、基金管理公司的市場準(zhǔn)入

　　要點一

　　基金管理公司的注冊資本不應(yīng)低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東)應(yīng)具備下列條件。

　　1.主要股東應(yīng)具備的條件(見教材，共8點，重點是第2點)

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣。

　　2.對基金管理公司除主要股東外的其他股東要求注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上述1中第4項至第8項規(guī)定的條件。

　　3.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)具備的條件(見教材，共4點，重點是第3點)

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

　　4.港澳臺地區(qū)比照一般境外股東政策執(zhí)行

　　【例題1·單項選擇題】基金管理公司主要股東的注冊資本不得低于()人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　c.3億元

　　D.5億元

　　【答案】c

　　二、基金管理人的職責(zé)

　　1.基金管理人只能是依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

　　2.基金管理人的具體職責(zé)

　　(1)依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;

　　(2)辦理基金備案手續(xù);

　　(3)對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資;

　　(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;

　　(5)進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告;

　　(6)編制中期和年度基金報告;

　　(7)計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格：

　　(8)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;

　　(9)召集基金份額持有人大會;

　　(10)保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;

　　(11)以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為;

　　(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

　　3.在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于中心地位，起著核心的作用。

　　4.基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴(yán)防利益沖突與利益輸送。

　　【例題2·不定項選擇題】基金管理人的主要職責(zé)有()。

　　A.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

　　B.召集基金份額持有人大會

　　C.進(jìn)行基金資產(chǎn)的評估管理

　　D.編制中期和年度基金報告

　　【答案】ABD

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