查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《證券投資基金》章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　第十章 基金管理

　　第三節(jié)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管

　　要點(diǎn)六

　　一、對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　(一)市場(chǎng)準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)的審批

　　1.基金管理公司設(shè)立審批。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起

　　6個(gè)月內(nèi)，以審慎監(jiān)管原則依法審查，做出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

　　2.基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批。

　　3.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核包括：

　　(1)變更經(jīng)營(yíng)范圍;

　　(2)變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例;

　　(3)變更名稱、住所;

　　(4)修改章程。

　　【例題3·不定項(xiàng)選擇題】基金管理公司下列事項(xiàng)變更需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有()。

　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例

　　B.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　C.修改章程

　　D.變更名稱、住所

　　【答案】ACD

　　【例題4·不定項(xiàng)選擇題】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括()。

　　A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)

　　B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

　　D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

　　【答案】ABCD

　　4.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核。

　　基金管理公司可以設(shè)立分公司，或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他形式的分支機(jī)構(gòu)。自2008年4月起，基金管理公司經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要到香港地區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　要點(diǎn)七

　　5.基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管。

　　(1)在股權(quán)出讓或受讓方面，持有基金管理公司股權(quán)未滿l年的股東，不得將所持股權(quán)出讓：出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

　　(2)在持股主體的規(guī)范方面，基金管理公司股東不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán);股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)。基金管理公司股東的實(shí)際控制人發(fā)生變化的，該股東在10個(gè)工作日內(nèi)容報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　(3)在具體審核基金管理公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可能就股權(quán)轉(zhuǎn)讓是否有利于公司長(zhǎng)期穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)、保護(hù)基金份額持有人利益等征詢獨(dú)立董事意見(jiàn)，或者根據(jù)審慎鑒定原則要求股東及其實(shí)際控制人就有關(guān)事項(xiàng)做出承諾。

　　【例題5·判斷題】持有基金管理公司股權(quán)未滿3年的股東，不得將所持股權(quán)出讓。()

　　A(對(duì))

　　B(錯(cuò))

　　【答案】B(錯(cuò))

　　要點(diǎn)八

　　(二)基金管理公司的日常運(yùn)作的持續(xù)監(jiān)管

　　1.公司治理監(jiān)管。

　　2.內(nèi)部控制監(jiān)管。

　　3.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)從2006年開(kāi)始要求基金管理公司提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。按現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)每月從基金管理費(fèi)收入中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，計(jì)提比例不低于基金管理費(fèi)收入的l0%，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的l%時(shí)可不再提取。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用后余額低于基金資產(chǎn)凈值的1%的，基金管理公司應(yīng)繼續(xù)提取，直至達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%為止。

　　風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金：用于賠償因公司違法違規(guī)、違反基金合同、技術(shù)故障、操作失誤等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份

　　額持有人造成的損失。

　　【例題6·單項(xiàng)選擇題】()是日常監(jiān)管的重點(diǎn)。

　　A.內(nèi)部控制監(jiān)管

　　B.公司治理監(jiān)管

　　C.基金準(zhǔn)入

　　D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作監(jiān)管

　　【答案】A

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