查看匯總：2015年證券從業(yè)資格《投資基金》考點精講匯總

　　第一章第二節(jié)　證券投資基金市場的運作與參與主體

　　一、證券投資基金的運作

　　基金的運作包括基金的市場營銷、基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的登記、基金的估值與會計核算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺管理三大部分。

　　二、基金的參與主體

　　在證券投資基金市場上，存在眾多的主體，依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，可以將這些主體劃分為三類：基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、基金監(jiān)管機構(gòu)和基金自律組織。

　　表1—10基金市場參與主體類別職責(zé)表

　　例1—5(2012年3月真題·單選題)

　　契約型基金的運作關(guān)系中，處于核心地位的是(　)。

　　A.基金持有人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　【參考答案】C

　　【解析】我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。

　　例1—6(2012年3月真題·單選題)

　　依照《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有(　)。

　　A.按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶

　　B.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見

　　C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　D.安全保管基金財產(chǎn)

　　【參考答案】C

　　【解析】A、B、D選項是基金托管人的責(zé)任。

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